证券合同范本集锦15篇
在人们愈发正视契约的社会中，我们用到合同的处所愈来愈多，合同协调着人与人，人与事之间的关系。那么我们拟定合同的时辰需要寄望甚么问题呢？以下是小编精心清理的证券合同范本，供巨匠参考借鉴，但愿可以辅佐到有需要的伴侣。
证券合同范本1
会员姓名 会员类别
会期 咨询费
会员编号 客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）
西安天投资：___________________（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，奉求乙方供给投资咨询参谋处事事项，经双方赞成签定合同商定条目以下：
第一条 咨询处事的规模及编制
（一） 乙方供给甲方有关证券投资研究分化或建议处事。
（二） 就本合同划定的咨询内容应以以下编制供给有关的研究分化定见或建议：
1。以甲乙双方另行商定的编制按期或不按期供给有关的研究分化定见或陈述（商定编制含电话、手机短信、传真、 e—mail ）。
2。于营业时刻内领受甲方无邪性咨询。
第二条 咨询合约时代付费编制
（一）会员制
1。短信会员________/季 送一个月
2。金卡会员________/季 送一个月
3。贵宾会员________/季 送一个月
若因除夜盘布景欠安，乙方操作保守。乙标的方针甲方承诺在处事期内起码为甲方创作发现四倍于其所交付响应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至告竣此项承诺为止。
合同资费总计人平易近币￥________元整，甲方应于签定本合同同时，以现金或汇款编制支出给乙方。
（二）提成制
乙标的方针甲方收取每笔盈利部门的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严酷遵循乙方所指导的操作发生吃亏，将由下笔操作盈利部门补足吃亏后再行提成。
第三条 乙方及其从业人应本着仁慈治理人之责任措置受托事务，除应遵循主管机关发布的相关法令、律破例，并应必定遵循以下事项
（一）不得收受甲方资金，代办代办署理从事证券投资步履。
（二）除法令还有划定或甲方还有挑唆外，乙方对因奉求关系而得知甲方的财富状况及其他小我情形，应保守奥秘，不得向外界吐露。
第四条 甲方在签定合同前已具体浏览本合同书的内容，并体味及赞成以下事项
（一）甲方是基于自力的剖断，自行抉择证券投资。
（二）甲方的.证券投资步履，是甲方与证券刊行公司、基治理公司或证券掮客商间的关系。乙方仅是供给证券投资的研究分化定见或建议，不代办代办署理甲方抉择或措置投资事务。
（三）因不成抗力造成信息传送间断与短处，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所供给的研究分化定见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所发生的益处及风险悉由甲方自行享有与承担。
第五条 合同有用期
本合同遵循________履行，有用时刻自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 总计________个月。
第六条 合同经双方配合协商，因法令政策律例启事发生的变换，应对书面形式进行改削。
第七条 合同终止与背约责任
（一）立合同双方书面赞成终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不成抗拒成分导致合同终止，甲方有权要求乙方退还扣除已操作咨询时刻成本后残剩的费用。
（三）合同终止时，因供给证券投资咨询处事所需要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方承担，乙方将从退还的咨询酬报中扣减或向甲方要求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收条。
第八条 本合同未尽事宜，悉按照中华人平易近共和国相关法令打点。
第九条 本合同经双方签定后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：_____________________
乙方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：
证券合同范本2
甲方：_______________
乙方：_______________
甲乙双方遵循国家有关法令、律例、规章、证券生意所生意轨则和双方签定的《__________》，经和气协商，就网上奉求的有关事项告竣以下和谈：
第一章 网上奉求风险揭露书
第一条 甲方已具体浏览本章，熟谙到因为互联网是开放性的公家汇集，网上奉求除具有其他奉求编制所有的风险外，还充实体味和熟谙到其具有以下风险：
1、因为互联网数据传输等启事，生意指令可能会闪现间断、搁浅、延迟、数据短处等气象;
2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;
3、因为互联网上存在黑客歹意报复抨击袭击的可能性，互联网处事器可能会闪现故障及其他不成猜想的成分，行息及其他证券信息可能会闪现短处或延迟;
4、投资者的电脑设备及软件系统与所供给的网上生意系统不相匹配，没法下达奉求或奉求失踪踪败;
5、投资者在申请开通网上生意过程中，应充实体味网上生意的具体细节，搜罗几个过程，如客户的计较机设置设备放置问题，电信线路问题，和处事器的响应问题等，对网上生意的生意过程做到心中有底，以避免造成生意损失踪踪;
6、如投资者不具有必定网上生意经验，可能因操作不妥造成奉求失踪踪败或奉求失踪踪误;
7、因为汇集故障，导致投资者的生意指令不能切确送达或完成的.风险。经由过程网上证券生意系统进行证券生意时，投资者电脑界面已显示奉求成功，而券商处事器未接到其奉求指令，从而存在投资者的益处不能增除夜或损失踪踪不能遏制的风险;或投资者电脑界面临其奉求未显示成功，因而投资者再次发出奉求指令，而券商处事器已收到投资者两次奉求指令，并按其指令进行了生意，使投资者由此而发生几回再三生意的风险;
8、因为行情信息及其他证券信息有可能闪现短处，从而给投资者带来短处信息的风险;
9、因为不成抗力成分，使投资者不能实时进行生意的风险;
10、投资者对开通网上生意后所触及的责、权、利应有充实的熟谙，出格对一些不成抗力成分酿成的损失踪踪，应实时进行填补，以避免造成更除夜的损失踪踪。
上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失踪踪。当闪现上述气象，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他奉求编制，避免或尽可能削减生意损失踪踪。
第二章 网上奉求
第二条 本和谈所表述的网上奉求是指乙方经由过程互联网，向甲方供给用于下达证券生意指令、获得成交功能的一种处事编制。第三条甲方为在证券生意正当场所开户的投资者，乙方为经证券据守治理机关核准睁开网上奉求营业的证券公司之所属营业部。
第三条 甲方可以经由过程网上奉求获得乙方供给的其他奉求编制所能够获得的响应处事。
第四条 甲方为进行网上奉求所操作的软件必需是乙方供给的或乙方指定站点的。甲方操作其他道路获得的软件，由此发生的后果由甲方自行承担。
第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面编制向乙方提出开通网上奉求的申请，乙方应于受理当日或第二天为甲方开通网上奉求。
第六条 甲方开户和互联网生意功能确认后，乙方为其发放网上生意证书。
第七条 凡操作甲方的网上生意证书、资金帐号、生意密码进行的网上奉求均视为甲方亲自打点，由此所发生的一切后果由甲方承担。
第八条 乙方建议甲方打点网上奉求前，开通柜台奉求、电话奉求、自助奉求等其他奉求编制，当汇集间断、岑岭拥堵或网上奉求被冻结时，甲方可采纳上述奉求手段下达奉求。
第九条 乙方不向甲方供给直接经由过程互联网进行的资金转帐处事，也不向甲方供给网上证券转托管处事。
第十条 甲方经由过程网上奉求的单笔奉求及单个生意日最除夜成交金额按证券据守治理机关的有关履行。
第十一条 甲方确认在操作网上奉求系统时，假定延续五次输错密码，乙方有权且则冻结甲方的网上奉求生意编制。延续输错密码的次数以乙方的电脑记实为准。甲方的网上奉求被冻结后，甲方应以书面编制向乙方申请解冻。
第十二条 甲方不得分手经由过程乙方网上奉求系统获得的乙方供给的相旁证券信息参考资料。
第十三条 甲方应孤立操作网上奉求系统，不得与他人共享。甲方不得操作该网上奉求系统从事证券代办代办署理生意营业，并从中收取任何费用。
第十四条 当甲方有背反本和谈第十3、十四公商定的气象形象时，乙方有权采获适当的形式究查甲方的法令责任。
第十五条 当本和谈第一条列举的网上奉求系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失踪踪，乙方不承担负何抵偿责任。
第十六条 本和谈自甲乙双方签定之日起生效。发生以下气象形象之一，本和谈终止：
1、甲乙双方的证券生意奉求代办代办署理关系终止;
2、一方背反本和谈，此外一方要求终止;
3、甲乙双方协商赞成终止。
第十七条 本和谈一式_____份，双方各执_____份。
甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________
代表(签字)：_______________ 代表(签字)：_______________
_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：
证券合同范本3
证券质押典当合同
甲方遵循《平易近法公例》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行治理编制》及其他有关法令律例拟定本合同。乙方已细心浏览并充实理解本合同，同时浏览了相关营业流程，典当股票质押风险揭露等。双方签定的本合同是双方真实意思的暗示。
1、首要信息
甲方全称：________________________
单元地址：________________________
联系电话：________________________
乙方：___________________________
资金帐号：________________________
股东账号：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份证号：________________________
联系电话：_________________（固定）
_________________（移动）
常住地址：________________________
2、首要条目
1．本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部
2．典当授信不日为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，从头签约。
3．甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分（25-100）。以_________________系统自动审批为准。
4．典当日综合处事费率：_________%．
5．本合同对应的当票号码为：_________
6．借鉴线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。
7．平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的______%。
注：借鉴线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。
3、风险揭露
乙方签定本合同成为会员前，细心浏览下面的内容，以便切确，周全的体味典当质押网上生意的风险。假定您操作甲方供给的____《网上生意客户端》软件申请质押典当处事，我们认 为您已完全数味网上生意的风险，并能够承受网上生意风险及承担由此带来的可能的损失踪踪，这些搜罗：
1．手艺风险揭露
a．因为互联网是开放性的公家汇集，网上奉求除具有其他奉求编制配合的风险外，还有其独有的诸多风险，如因为互联网数据传输等启事，生意指令可能会闪现间断，搁浅，延迟，数据短处等气象；
b．互联网上存在*客歹意报复抨击袭击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网处事器可能会闪现故障及其他不成猜想的成分；或因为投资者_______失踪慎将股东账号和生意密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险；
c．投资者的电脑设备及软件系统与所供给的网上生意系统不相匹配，导致没法下达奉求指令或奉求失踪踪败；
d．网上行情信息及其他证券信息可能会闪现延迟或短处；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，猜想等）均只能作为参考，投资者需要自立剖断投资策略并对生意的抉择负责及网上证券奉求可能存在的一些其他不成预感风险。
e．会员申请当金并采办股票没能在十五天内实时兜销，导致所采办的股票成为“绝当”而被强行兜销所组成吃亏的风险；
f．因为会员申请当金采办股票的.抉择妄图有误，造成会员资产进入预警警告，甚至闪现平仓清理等气象形象所组成吃亏的风险；
2．规避风险建议
为呵护会员资料和网上生意奉求勾当的的安然性，我们建议您寄望以下几点：
a．请务必寄望小我信息的保密，并按期改削您的生意密码和通信密码，假定您意想到密码可能泄露，请实时改削密码；
b．存候装可托赖的病毒防火墙和汇集防火墙软件，并确认其正常工作；
c．假定您的电脑系统，汇集通信或网上生意相关软件闪现异常气象，请且则遏制网上奉求；
d．请尽可能不要在网吧等公共电脑长进行网上生意，以避免投资者信息被其他人获得。若有需要，请寄望键盘输入和屏幕显示的保密，而且实时改削生意密码；
警告！股票质押获适当金的生意有可能会危及会员质押a账户的资产的吃亏，或可能闪现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险都可能会导致会员闪现损失踪踪，而且该损失踪踪将由会员自行承担。
甲方（盖章）：_____________
联系地址：_________________
电话：________________ ____
_________年______月______日
签定地址：_________________
乙方（盖章）：_____________
奉求代办代办署理人：_______________
联系地址：_________________
电话：_____________________
_________年______月______日
签定地址：_________________
鉴证方：___________________
联系地址：_________________
电话：_____________________
_________年______月______日
签定地址：_________________
证券合同范本4
1、 名词注释与典当质押营业声名
1。1、FPRC证券质押典当
FPRC系统是由创元斥地的《证券质押典当营业治理与风险监控系统》的简称。该系统经由过程电脑汇集手艺，遵循《典当治理编制》，为乙方供给最短2天最长不超越15天股票当质押处事系统，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC《网上生意客户端》是甲方供给给乙方作为申请证券质押典当营业操作的软件，搜罗股票生意撤单、查询、结算等功能。
甲乙双方签定本合同后，乙方在本合同有用期内操作《网上客户端》自助申请当金采办股票，随买即借随卖即还，周而交往交往。甲方按乙方现实操作当金的天数计较和收取典当综合治理费。
1。2、 帐户声名
1。2。1、质押帐户
质押帐户（搜罗资金帐户、股票帐户）简称A帐户，是乙方在证券公司设立的小我帐户，在本合同有用期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方损失踪踪A帐户的所有权，但可对该帐户进行股票生意 。
1。2。2、典当帐户
典当帐户是由典当行供给的资金帐户（搜罗资金帐户、股票帐户）简称B帐户，在本合同有用期内，乙方质押获得的当金由该帐户供给；乙方获得在该帐户内进行股票生意生意（搜罗资金帐户、股票帐户）的操作授权。
1。。3证券质押授信与当金额度治理编制
本合同对乙方进行授信治理。甲方经由过程对乙方历史生意能力的评估必定乙方授信级别。本合同有用期内，FPRC系统遵循乙方操作B帐户的生意频率与盈亏状况，对该授信级别按期自动调剂，若授信级别降至25分，甲方有权提早终止本合同。
乙方只有在A帐户的现金95%采办股票后方可申请质押典当，FPRC系统自动遵循乙方那时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计较并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有用。
1。4典当不日与月综合处事治理
本合同不日为半年，到期后甲乙双方从头签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应自动兜销B帐户的股票，否则未兜销股票视为“绝当”，甲方有权强行兜销；乙方以其A帐户的资产承担所有风险、综合治理费。
1。5、按期清理、平仓清理、合同到期清理
1。5。1、按期清理
甲方每个月20日对乙方操作当今的所有生意及占用当金的典当综合治理费进行按期清理。FPRC系统自动治理乙方的融资生意记实，乙方操作FPRC《网上生意客户端》可以随时查询。清理日乙方未兜销的股票当月不清理，至下月按期清理日再作清理；当月没有申请质押典当的乙方不介入清理。乙方若盈利，甲方将盈利部门由B帐户划拨资金到乙方A帐户，乙方若吃亏，乙方或自动支出吃亏部门给甲方，或甲方操作乙方预留的授权奉求书，从乙方A 帐户划拨资金到B帐户填补吃亏。
1。5。2、平仓清理
乙方授权甲方在乙方A帐户资产及B帐户当金资产总市值跌落到本合同商定的平仓线以下时，进行平仓清理。甲方有权欠亨知乙方，市价兜销乙方B帐户、A帐户的股票，并从乙方A帐户划拨资金以填补乙方占用B帐户当金的典当本息及吃亏。对A帐户全数划拨或股票全数买出后仍不足填补甲方吃亏，甲方有权向乙方继续追索。
1。5。3、 合同到期日清理：
合同到期日前20日内，遏制乙方贷款权力，到期日前5天打点清理手续。
2、典当综合治理费用率及计较
甲方有权调剂典当综合治理费率。FPRC系统将自动提醒乙方每次申请当金的现实费率，该费率在当次质押典当期内不会变换。甲方按乙方现拭魅占用当金额度、及占用时限计较综合处事费；当金占用时限从乙方B帐户当金买入股票之日起计，至卖出日第二天为法定节沐日则延续计费。
背约金：乙方占用当金超越15日未了偿，按日加收4‰背约金。
3、 乙方出质帐户及出质资产总值
甲方双方签定本合同后，乙方已将A帐户作为典当质押物。质押时代，乙方可对A帐户进行正常的股票生意，乙方始终以其A帐户内总值项下的资金和证券延续作为典当的质押物（当物）。乙方自愿向指定营业部打点不成裁撤的A帐户的《帐户奉求申请》和《授权奉求书》指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。
4、质押担保规模
质押物的质押担保规模指本合同首要一栏所划定的当金、当金利息、综合费（含利息）、背约金、损害抵偿金及为实现债权所发生的.费用。
5、乙方当金申请与股票生意轨则
5。1本合同有用期内，甲方将B帐户授权乙方操作，乙方经由过程FRPC《网上生意客户端》自动进入生意及查询生意记实。
5。2本合同有用期内FPRC系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任甚么时辰刻对股票的风险几级别进行调剂，风险级别在25分以下的股票为系统限制生意的股票，ST、※ST类股票的默许风险分袂为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资发生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。
5。3乙方对所持有的A帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。
5。4若乙方背反上述商定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担而至使的全数经济损失踪踪。
6、帐户冻结、合同单方终止
6。1乙方需要向甲方指定营业部提交《帐户奉求申请书》后方可获得会员资格。申请书声名自愿在本合同有用期内冻结A帐户，搜罗遏制上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户打点股票转托管（深圳）指令、打点撤单指定生意（上海）指令、避免本人消户等。
6。2乙方只有在完全填写了《授权奉求书》后，才能获得典当质押资格。合同有用内遇按期清理或平仓清理，该《授权奉求书》被操作后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得生意授权。否则按乙方单方终止本合同。
6。3合同有用期内，乙方在未操作B帐户资金或与甲方打点清理手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未操作B帐户资金或与乙方打点清理手续后，因为乙方授新额度下降至合同划定最低值时，片面终止本合同。
7、续当、赎当、合同绝当、生意绝当
7。1、本合同不得续当。本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请从头订立合同。
证券合同范本5
┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│会员姓名││会员类别││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会期││咨询费││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会员编号││客服人员││
└──────┴─────────┴─────┴─────────┘
立合同书人：（以下简称甲方）
西安天富投资：（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，奉求乙方供给投资咨询参谋处事事项，经双方赞成签定合同商定条目以下：
第一条咨询处事的规模及编制：
（一） 乙方供给甲方有关证券投资研究分化或建议处事。
（二） 就本合同划定的咨询内容应以以下编制供给有关的研究分化定见或建议：
1．以甲乙双方另行商定的编制按期或不按期供给有关的'研究分化定见或陈述（商定编制含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。
2．于营业时刻内领受甲方无邪性咨询。
第二条咨询合约时代付费编制：
（一）会员制
1、短信会员 /季 送一个月
2、金卡会员 /季 送一个月
3、贵宾会员 /季 送一个月
若因除夜盘布景欠安，乙方操作保守。乙标的方针甲方承诺在处事期内起码为甲方创作发现四倍于其所交付响应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至告竣此项承诺为止。
合同资费总计人平易近币￥元整，甲方应于签定本合同同时，以现金或汇款编制支出给乙方。
（二）提成制
乙标的方针甲方收取每笔盈利部门的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严酷遵循乙方所指导的操作发生吃亏，将由下笔操作盈利部门补足吃亏后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着仁慈治理人之责任措置受托事务，除应遵循主管机关发布的相关法令、律破例，并应必定遵循以下事项：
（一）不得收受甲方资金，代办代办署理从事证券投资步履。
（二）除法令还有划定或甲方还有挑唆外，乙方对因奉求关系而得知甲方的财富状况及其他小我情形，应保守奥秘，不得向外界吐露。
第四条甲方在签定合同前已具体浏览本合同书的内容，并体味及赞成以下事项：
（一）甲方是基于自力的剖断，自行抉择证券投资。
（二）甲方的证券投资步履，是甲方与证券刊行公司、基金治理公司或证券掮客商间的关系。乙方仅是供给证券投资的研究分化定见或建议，不代办代办署理甲方抉择或措置投资事务。
（三）因不成抗力造成信息传送间断与短处，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所供给的研究分化定见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所发生的益处及风险悉由甲方自行享有与承担。
第五条合同有用期：
本合同遵循履行，有用时刻自 年月日起至年月日止。 总计个月。
第六条合同经双方配合协商，因法令政策律例启事发生的变换，应对书面形式进行改削。
第七条合同终止与背约责任：
（一）立合同双方书面赞成终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不成抗拒成分导致合同终止，甲方有权要求乙方退还扣除已操作咨询时刻成本后残剩的费用。
（三）合同终止时，因供给证券投资咨询处事所需要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方承担，乙方将从退还的咨询酬报中扣减或向甲方要求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收条。
第八条本合同未尽事宜，悉按照中华人平易近共和国相关法令打点。
第九条本合同经双方签定后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：乙方签章：
地 址： 地 址：
电 话： 电 话：
签 约 日：签 约 日：
证券合同范本6
会员：_______________（以下简称甲方） _________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，奉求乙方供给投资咨询参谋处事事项，经双方赞成签定合同商定条目以下：
第一条咨询处事的规模及编制
（一）乙方供给甲方有关证券投资研究分化或建议处事； （二）就本合同划定的咨询内容应以以下编制供给有关的研究分化定见或建议：
1．以甲、乙双方另行商定的编制按期或不按期供给有关的研究分化定见或陈述（商定编制含电话、手机短信、传真、e-mail）。 于营业时刻内领受甲方无邪性咨询。
第二条咨询合约时代付费编制 （一）会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；
2．金卡会员_______/季?送_______个月；
3．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因除夜盘布景欠安，乙方操作保守。乙标的方针甲方承诺在处事期内起码为甲方创作发现_______倍于其所交付响应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至告竣此项承诺为止。合同资费总计人平易近币￥______________元整，甲方应于签定本合同同时，以现金或汇款编制支出给乙方。
（二）提成制乙标的方针甲方收取每笔盈利部门的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严酷遵循乙方所指导的操作发生吃亏，将由下笔操作盈利部门补足吃亏后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着仁慈治理人之责任措置受托事务，除应遵循主管机关发布的相关法令、律破例，并应必定遵循以下事项
（一）不得收受甲方资金，代办代办署理从事证券投资步履；
（二）除法令还有划定或甲方还有挑唆外，乙方对因奉求关系而得知甲方的财富状况及其他小我情形，应保守奥秘，不得向外界吐露。
第四条甲方在签定合同前已具体浏览本合同书的内容，并体味及赞成以下事项
（一）甲方是基于自力的剖断，自行抉择证券投资；
（二）甲方的'证券投资步履，是甲方与证券刊行公司、基金治理公司或证券掮客商间的关系。乙方仅是供给证券投资的研究分化定见或建议，不代办代办署理甲方抉择或措置投资事务；
（三）因不成抗力造成信息传送间断与短处，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所供给的研究分化定见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所发生的益处及风险悉由甲方自行享有与承担。
第五条合同有用期 本合同遵循_________________履行，有用时刻自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 总计_______个月。
第六条合同经双方配合协商，因法令政策律例启事发生的变换，应对书面形式进行改削。
第七条合同终止与背约责任
（一）立合同双方书面赞成终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不成抗拒成分导致合同终止，甲方有权要求乙方退还扣除已操作咨询时刻成本后残剩的费用；
（三）合同终止时，因供给证券投资咨询处事所需要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方承担，乙方将从退还的咨询酬报中扣减或向甲方要求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收条。
第八条本合同未尽事宜，悉按照中华人平易近共和国相关法令打点。
第九条本合同经双方签定后正式生效。 本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________
地址：_____________________ 地址：_____________________
电话：_____________________ 电话：_____________________
签约日_____________________签约日：___________________
寄望事项： 股市行情波动升沉，为确保会员益处，提高股务质量，请所有会员天天上午_____：_____—下战书_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您生意股票。假定履行完我们的操作指令后，请尽快回覆短信或来电奉告我们具体的操作功能以便我们能实时跟踪处事，确保您的益处。
汇款编制：_________________________
地址：_____________________________电话：_____________________________
汇款账号：_________________________ 收款人：___________________________
证券合同范本7
甲方(持卡人)：____________
身份证号：__________________
乙方：______________________
股东代码：__________________
地址及邮编：________________
联系电话：__________________
e-mail ：___________________
遵循《中华人平易近共和国证券法》、《中华人平易近共和国合同法》和其他有关法令律例、规章轨制和沪、深证券生意所的生意轨则，甲、乙双方经和气协商，就甲方开通_________营业，奉求乙方代办代办署理证券生意，并经由过程乙方供给的_________等多种接入编制进行证券奉求生意等事项，告竣本和谈，以了了双方的权力和义务。
第一条 甲方熟谙并自愿遵循成都证券有限责任公司拟定的《_________证券生意划定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄治理条例》等相关划定。
第二条 甲方保证在申请开通_________时供给的资料真实、切确、完全和有用，并对其所供给资料组成的功能负责。供给的资料搜罗本人建行储蓄卡、居平易近身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。
第三条 甲方赞成遵循不高于国家法令、律例和证券生意所划定的尺度缴纳有关生意费用。
第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券生意所挂牌生意的指定生意代办代办署理机构时，本和谈上所填上海股东代码即为甲方指定生意的帐户，双方赞成并遵循上海证券生意所拟订并发布的《指定生意和谈书》内容。
第五条 甲方操作互联网必需遵循国家有关法令、律例和行政规章的划定，承担因背反上述划定激发的一切经济和法令后果。
第六条 乙方稳重提请甲方务必寄望股东代码、资金帐号、网上奉求证书、证书密码及生意密码的保管和保密，凡操作甲方设定的密码和此类数据信息进行的生意，均视为甲方本人所为的有用生意。按照密码等电子信息打点的各类奉求生意所发生的电子信息记实均为该项生意的有用凭证。其所发生的全数经济和法令后果由甲方承担。
第七条 甲方经由过程乙方供给的各类接入平台进行证券生意奉求时，应遵循乙方相关的操作划定。甲方的奉求记实以乙方的电脑记实为准，甲方对其奉求生意的功能承担全数责任。
第八条 甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事以下奉求事项
1.领受并履行甲方经由过程__________________等多种接入编制所发出的奉求指令;
2.代办代办署理甲方进行与每次有用奉求生意生意有关的成交后的有价证券的`交割结算事宜;
3.代办代办署理领取甲方应有的分红派息;
4.协助打点甲方证券帐户中有用证券的托管和转托管事宜;
5.以适当编制为甲方供给生意查询、对帐及其他与证券生意有关的市场处事。
第九条 甲方的证券生意结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行遵循甲方的申请和授权和乙方供给的数据，代办代办署理甲方打点生意结算资金的自动划转。
第十条 _________遵循乙方供给的数据，将分红派息钱转入甲方生意结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和奉求事项的奥秘。但因司法机关和证券监管机关等国家法令、律例划定有权查询拜访机关要求供给甲方的开户资料、奉求生意记实等不在此限。
第十二条 甲方若已在其他证券公司打点指定生意，甲方必需在向原指定证券公司打点裁撤指定生意后，方可向乙方从头申请打点指定生意。乙方和________银行对甲方因在原指定处打点有关手续不妥而影响在乙方处的正常生意所可能遭致的损失踪踪不承担负何责任
第十三条 乙方默许甲方插手每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而激发的任何责任。
第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安然靠得住的，对因甲方电脑系统故障、风行症毒和被犯警入侵等启事此给甲方酿成的损失踪踪，乙方和_________银行不承担负何责任。
第十五条 甲方若遗失踪踪储蓄卡及对应活期储蓄存折，应遵循_________银行的划定打点挂失踪踪手续;若股东代码卡遗失踪踪，还需向证券挂号公司等相关机构打点挂失踪踪。在挂失踪踪手续生效前发生的损失踪踪由甲方承担，乙方和_________银行不承担负何责任。
第十六条 乙方遵循法令、律例划定的形式和不日保留甲方的奉求记实和生意资料。
第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不成抗力启事导致的甲方损失踪踪，乙方和______银行不承担负何抵偿责任
第十八条 乙方按甲方的奉求指令向生意所申报，但奉求在有用期内因非乙方或非_________银行启事未能成交而酿成的甲方损失踪踪由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担负何责任。
第十九条 因政策重除夜改变酿成的甲方经济损失踪踪，由甲方承担，乙方和_________银行不承担负何责任。
第二十条 因不成猜想和不成节制的成分和其他意外启事，导致系统故障、设备故障、通信故障、停电及闪现其他突发工作，给甲方造成损失踪踪的，乙方和_________银行不承担负何责任。
第二十一条 乙方及其工作人员供给的所有咨询处事，仅作为投资参考，甲方应以自己的自力剖断进行投资。甲方经由过程乙方进行的任何证券投资所发生的风险和洽处，全数由甲方承担，乙方和_________银行不承担负何责任。
第二十二条 因甲方未实施生意交收责任或因为系统故障启事造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不遵循乙方或_________银行通知实施义务或予以抵偿的，乙方和_________银行有权措置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全数证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
第二十三条 乙方对本和谈条目有改削和注释权。若需填补或改削和谈条目，则须将新内容以通知书记形式奉告甲方，甲方若有异议应在通知书记后30天内到原开户点打点响应手续，否则视为甲方领受新内容，并将通知书记的内容作为本和谈不成豆割的一部门。
第二十四条 《_________证券生意划定》的改削一经发布即为有用，不必另行通知。
第二十五条 和谈双方若有争议，应尽可能经由过程协商、调剂解决。协商、调剂不成，双方赞成向乙方地址地人平易近法院提起诉讼。
第二十六条 本和谈未尽事宜，由双方协商解决。
第二十七条 本和谈一式两份，双方各执一份，具有齐截法令效力。本和谈自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方打点_________销户手续后终止。
甲方(盖章)：______________
法定代表人(签)：________
_________年_________月____日
签定地址：__________________
乙方(盖章)：______________
法定代表人(签)：________
_________年_________月____日
签定地址：__________________
附件
1.证券市场存有风险，甲方既可能经由过程证券投资而获得收益，亦可能因证券投资而承受损失踪踪。
2.网上奉求是甲方经由过程互联网完成证券生意奉求的过程，它搜罗奉求、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信编制完成证券生意奉求，同传统的生意编制对比，网上奉求还存在着一些不凡的风险，甲方理当真、周全地体味这些明示的或暗藏的风险，并自行承担是以可能酿成的损失踪踪，且无需乙方另行通知或通知书记;这些风险搜罗但不限于：
(1)甲方的生意指令经由过程互联网传输，可能因为其他非证券生意操作人数过量而导致汇集忙碌、传输速度减慢，是以生意指令有可能会闪现间断、搁浅、延迟、数据短处等气象;
(2)甲方完成网上奉求必需具有成都证券发放的证书、证书密码和生意密码。但因为甲方的各类启事，如证书和密码同时遗失踪踪等，可能导致甲方的正当身份被仿冒并是以造成损失踪踪;
(3)证券行情和证券信息经由过程互联网传输，因为互联网上骇客歹意报复抨击袭击的存在和其他启事，导致互联网处事器可能闪现某些故障，同时因为互联网上其他不成猜想的成分，行情信息和证券信息有可能闪现短处、误导或延迟;
(4)其他可能造成甲方损失踪踪的风险成分。
3.为了增强对风险的提防，我们提醒投资者采纳以下编制：安妥保管好自己的证书密码和生意密码并按期改换;采纳快捷、安然的上网编制并在汇集气象稳按时进行网上证券奉求;因通信线路启事使您的生意指令闪现问题时，操作其他替代奉求编制;对比其他相关信息并实时查证成友气象;在网上证券奉求操作竣事后，实时封锁生意法度楷模;按期操作杀毒软件对计较机进行扫描。
4.本和谈中所含_________和_________银行的免责条目，凡因该类明示的或其他形式的免责条目商定的免责事由给投资者造成损失踪踪的，成都证券有限责任公司和_________银行不承担负何责任。
5.甲方应在充实体味证券市场风险及_________和_________银行免责条目寄义后签定本和谈。
证券生意奉求合同模板（2）
甲、乙双方经和气协商，就甲方奉求乙方代办代办署理有价证券网上奉求营业签定以下和谈。
1、甲方在签定此和谈书时，须当真浏览以下证券生意可能存在的投资风险
1.因《风险揭露书》中所提启事，使投资者面临可能得不到投资抉择妄图时所预期的收益，甚至吃亏的风险。
2.因投资者对生意操作不谙练或对质券生意有关轨则不甚体味、甚至曲解而导致的风险。
3.因投资者小我操作密码泄密、有用证件遗失踪踪，被他人犯警操作并导致经济损失踪踪的风险。
4.投资者须承担因不成抗力或非因乙方而至停电、通信线路故障、电脑故障、卫星传输间断等意外事务导致投资者奉求生意指令没法履行，甚至可能酿成的经济损失踪踪。
2、甲方奉求乙方进行网上证券生意，双方就奉求、代办代办署理事项告竣以下条目
1.甲方的所有证券生意勾当必需遵循国家有关法令律例、证券治理部门及乙方有关划定。网上奉求的证券为上海证券生意所、深圳证券生意所挂牌的证券。
2.甲方在乙方申请开立网上奉求时，须当面提出申请，并供给其本人身份证、证券帐户、安然数证书及资金帐户，不得奉求他人代办代办署理打点。甲方愿对其向乙方所供给证件的正当性、真实性、统一性，承担全数法令、经济责任。
3.甲方在打点网上奉求的同时，乙方为其开通电话奉求，做为替代的生意编制。
4.甲方开户时自行设置和掌控操作密码，并负有保密责任，承担操作密码进行生意所发生的一切后果。凡操作密码进行的一切生意均视为甲方亲自打点的有用奉求，乙方对此不承担负何责任。
5.乙方经由过程internet向甲方供给证券市场行情信息，供授予生意有关的信息资料，并注明信息来历的发布时刻，甲方经由过程电话等其他编制对行情信其他信息进行查证、核实。
6.甲方证券生意集结竞价和延续竞价的奉求须在生意所划定的时刻和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效奉求。插手集结竞价未能成交的奉求将自动转入当日的延续竞价。
7.成交确认以生意所收市后的事实下场回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周按期向甲方供给书面的对帐单。甲方若有异议，可电话或当面到乙方查证。
8.甲方买入奉求须有足额生意结算资金;卖出奉求须有足额证券，否则，乙方不予受理。
9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡 到乙方资金柜台打点甲方资金帐户的存取，同取款有用证件遗失踪踪造成甲方帐户资金损失踪踪，乙方不承担负何责任。
10.乙方不供给网上或电话形式的资金转帐处事，也不得供给网上证券转托管处事。
11.甲方在进行网上奉求时。单笔奉求金额不得超越_________元，单日奉求金额不得超越_________元。
12.除经甲方赞成;或应司法机关要求，乙方不得吐露甲方的奉求事项及开户资料。
13.对在证券生意中因不成抗力或非因乙方而至通信、供电等成分酿成的甲方损失踪踪，由甲方立崖岸。
14.在奉求代办代办署理时代，如遇有关证券律例、治理编制及生意所生意轨则等发生改变，甲乙双方理当遵循更改后的有关划定。
3、乙方对本和谈各条目及各项奉求系统操作声名具有注释权，若有争议双方应协商解决。本和谈由乙方授权营业部地址地人平易近法院管辖。
4、本和谈一式二份，甲乙双方各执一份，双方签定后即生效。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________
代表人(签)：_______代表人(签)：_______
_________年____月____日 _________年____月____日
证券合同范本8
1、证券市场是高风险市场，投资者既可能经由过程证券投资而获得收益，亦可能因证券投资而承受损失踪踪;
2、本和谈含有_____证券股分有限公司_______营业部免责条目，凡因免责条目商定的事由给投资者造成损失踪踪的，_____证券股分有限公司______营业部不承担负何责任;
3、建议投资者在充实体味证券市场风险及本和谈免责条目寄义后再谨严考虑，抉择是不是投资证券市场并与_____证券股分有限公司______营业部签定本和谈。 免责条目
1、您无前提赞成以下免责条目，同时本公司不承担负何经济和法令责任：
2、投资者申请证券生意奉求代办代办署理营业，因供给的资料不实酿成的损失踪踪;
3、投资者因证券帐户丢失踪踪、密码泄密、操作不妥所酿成的损失踪踪;
4、本公司电脑汇集系统发生故障，公司负责实时修复，但因汇集系统发生故障造成投资者的经济损失踪踪;
5、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府步履及其他各类不成抗力、不成猜想成分激发停电、汇集系统故障、电信故障等启事此酿成的投资者的经济损失踪踪;
6、行情数据来自专业的证券机构，本公司力争但不保证数据的切确性、即时性和不变性;本公司供给的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资勾当所招致的损失踪踪;
7、超出本公司节制规模的事务所造成投资者的损失踪踪;
8、投资者因背反国家有关法令律例而酿成的一切后果立崖岸。
甲方(奉求人)：___________(或授权代办代办署理人)：___________乙方：_____证券股分有限公司__________________证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关划定，就甲方奉求乙方代办代办署理有价证券生意及相关营业告竣以下和谈，以资配合信守。
第一条 开户1、甲方在奉求乙方进行证券生意勾当前，必需填写具体的开户资料，同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备往后提款时专户出款。
甲方开户时须预留生意和保证金存取两个密码为未来生意、提款等勾当之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。
2、在乙方开户的投资者必需打点沪市周全指定生意手续。打点指定生意手续时，投资者必需供给本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定生意和谈书”一式两份。
第二条 代办代办署理甲方如授权他人代办代办署理证券开户、生意、交割、转托管、提款等步履，则必需开具《授权奉求书》，写明朝办代办署理人姓名和身份证号码、代办代办署理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必需带齐代办代办署理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条 生意奉求甲方在乙方开户后，自动享有柜台奉求、电话自动奉求、小键盘自助奉求、pda、手机短信息、wap编制等奉求编制。跟着乙方新营业品种的睁开，乙方供给的新奉求编制视同甲方当然采纳，如甲方需消弭乙方供给的奉求编制中的任何一种，应进行出格声明。
甲方进行当面柜台奉求时，必需供给有权人(指甲方本人或其授权代办代办署理人，下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，刚刚履行其奉求指令。甲方操作其他奉求编制进行生意时，甲方输入或操作的信息必需与预留的信息合适，否则，乙方工作人员或电脑法度楷模将回绝履行其奉求指令。甲方的所有奉求均于当个生意日有用。
确认甲方的奉求编制有用、正当后
，乙方应实时履行甲方的奉求指令。如甲方需变换指令，则只在乙方确认指令还没有执
履行时方可为甲方打点变换手续。
假定甲方未依商定及有关法令、律例等划定奉求，则奉求无效。
第四条 清理交割1、 甲方在奉求后可向乙方查询是不是成交，若有疑问，须在五个生意工作日以内以书面形式向乙方查询。原始奉求生意记实或凭证和对帐单为事实下场核对的按照。如甲方未按上述划定确认，按已确认措置。
2、 甲方在营业时刻可随时要求乙方供给对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提前提。
生意费用乙方对甲方奉求的一切生意，遵循证券生意有关营业划定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条 分红、派息、配股、保证金计息1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代办代办署理配股和谈外，甲方必需自行在有用不日内打点配股缴款手续。
2、 甲方保证金余额利息，按中国人平易近银行划定的'同期活期储蓄利率计较。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条 保证金提取甲方可以选择乙方供给的以下编制提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须供给有权人
的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入合适密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：供给有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入合适保证金密码。若甲方为机构还需供给预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行打点取款。
[3]经由过程电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：操作本编制提款须另行签定有关申请文件。当日转闪现金超越___万元的，须提早一个生意日预约。
…………
第七条 银行名称帐号名称存折帐号
第八条 挂失踪踪、解挂、冻结、解冻1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失踪踪或被窃，有权人应实时向乙方申请打点挂失踪踪，因未实时打点挂失踪踪手续而致责任或损失踪踪由甲方自己承担。甲方可当令申请解挂，解挂时须供给有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2、 乙方可遵循有权人申请、甲乙双方有关和谈、或法令许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实施冻结、解冻等操作。
第九条 甲方声明与保证1、 甲方保证遵循有关部门关于证券生意及相关营业的划定。
2、 甲方确认本和谈文本，并领受本和谈所划定的全数条目;赞成后来所进行一切奉求及有关营业勾当均受本和谈之束厄狭隘;对本和谈内容完全除夜白和认可，并在除夜白和认可后签定本和谈。
3、 甲方承诺偿付任何因其背约使乙方承受的损失踪踪，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有截留权。
甲方保证其所供给的一切资料皆为完全、真实、切确及有用的，并赞成乙方在睁开营业时有权力用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变换为止。资料若有短处或变换，甲方保证马上通知乙方，否则后果立崖岸。
甲方除夜白证券生意具有风险，即除可获利外，亦可能承受损失踪踪。甲方确认其所下达的所有证券生意指令遵循自己剖断作出，赞成由此发生的一切风险均由甲方自己承担。
甲方赞成因人力不成抗拒或不成猜想成分引致的甲方损失踪踪，乙方不承担负何责任。
第十条 乙方出格声明1、当甲方临柜奉求乙方打点证券生意及相关营业，如：打点转托管、提取保证金等，乙方皆遵循由其工作人员考验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺次不成倒置的法度楷模。甲方除非有相反证据，否则假定乙方履行了甲方的奉求指令，让甲方提取了保证金，即注解乙方已按法度楷模考验了相旁证件而且注解甲方已输对了密码。甲方认可乙方考验“人证”是不是合适，“证证”是不是合适，对甲方证件被捏造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失踪踪不承担负何责任。
甲方经由过程自助奉求系统或自动转帐系统进行证券生意及相关营业的，搜罗电话自动奉求、小键盘自助奉求、远程可视电话奉求、internet网上生意、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切生意、提款，均视为甲方亲自打点的有用奉求，乙方对此不承担负何责任。
3、 除非经甲方赞成、法令许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得私行泄露甲方的奉求事项及开户资料。
4、 若因电脑通信系统发生故障或不成抗力工作和乙方不成猜想或不成节制成分而造成甲方不能正常生意，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采纳其他编制使生意正常进行。
第十一条 其他填补条目
第十二条 附则1、本和谈经甲方和乙方签字后生效。
2、若乙方欲填补或改削非原则性的条目，则将新的内容于营业场所以通知书记形式或其他有用编制奉告甲方，甲方应在通知书记或收到通知后50日内实时到乙方柜台打点响应手续。否则，视为甲方赞成领受新的内容，并将其作为和谈的一部门。
3、甲方申请销户，或乙方通知或通知书记通知甲方销户时，和谈终止。
4、本和谈受国家和主管机关发布的有关法令、律例及证券
生意所营业轨则之束厄狭隘。未尽事宜，按照国家有关证券生意营业轨则和金融常规打点。
5、本和谈任何一方不得以不知有关法令、律例及营业轨则而推委遵循这些法令、律例及营业轨则应承担的责任和义务。
6、本和谈正本一式两份，具有齐截法令效力，签约双方各执一份。
甲方签名：_________(或授权代办代办署理人)：_____________身份证号码：____________ _____________邮编及通信地址：__________ _____________联系电话：_____________ _____________证券帐户卡：深圳__________上海__________
乙方：_____证券股分有限公司__________证
券营业部(盖章)
经办人：______年 月 日
证券合同范本9
会员：_______________（以下简称甲方）_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，奉求乙方供给投资咨询参谋处事事项，经双方赞成签定合同商定条目以下：
第一条?咨询处事的规模及编制（一）乙方供给甲方有关证券投资研究分化或建议处事；（二）就本合同划定的咨询内容应以以下编制供给有关的研究分化定见或建议：1．以甲、乙双方另行商定的编制按期或不按期供给有关的研究分化定见或陈述（商定编制含电话、手机短信、传真、e-mail）。于营业时刻内领受甲方无邪性咨询。
第二条?咨询合约时代付费编制（一）会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；2．金卡会员_______/季?送_______个月；3．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因除夜盘布景欠安，乙方操作保守。乙标的方针甲方承诺在处事期内起码为甲方创作发现_______倍于其所交付响应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至告竣此项承诺为止。合同资费总计人平易近币￥______________元整，甲方应于签定本合同同时，以现金或汇款编制支出给乙方。（二）提成制乙标的方针甲方收取每笔盈利部门的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严酷遵循乙方所指导的操作发生吃亏，将由下笔操作盈利部门补足吃亏后再行提成。
第三条?乙方及其从业人应本着仁慈治理人之责任措置受托事务，除应遵循主管机关发布的相关法令、律破例，并应必定遵循以下事项（一）不得收受甲方资金，代办代办署理从事证券投资步履；（二）除法令还有划定或甲方还有挑唆外，乙方对因奉求关系而得知甲方的财富状况及其他小我情形，应保守奥秘，不得向外界吐露。
第四条?甲方在签定合同前已具体浏览本合同书的'内容，并体味及赞成以下事项（一）甲方是基于自力的剖断，自行抉择证券投资；（二）甲方的证券投资步履，是甲方与证券刊行公司、基金治理公司或证券掮客商间的关系。乙方仅是供给证券投资的研究分化定见或建议，不代办代办署理甲方抉择或措置投资事务；（三）因不成抗力造成信息传送间断与短处，乙方不负此责任；（四）甲方不得将乙方所供给的研究分化定见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；（五）甲方投资证券所发生的益处及风险悉由甲方自行享有与承担。
第五条?合同有用期本合同遵循_________________履行，有用时刻自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。总计_______个月。
第六条?合同经双方配合协商，因法令政策律例启事发生的变换，应对书面形式进行改削。
第七条?合同终止与背约责任（一）立合同双方书面赞成终止本合同时，合同得以终止；（二）如因不成抗拒成分导致合同终止，甲方有权要求乙方退还扣除已操作咨询时刻成本后残剩的费用；（三）合同终止时，因供给证券投资咨询处事所需要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方承担，乙方将从退还的咨询酬报中扣减或向甲方要求给付；（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收条。
第八条?本合同未尽事宜，悉按照中华人平易近共和国相关法令打点。
第九条?本合同经双方签定后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________地址：_____________________ 地址：_____________________电话：_____________________ 电话：_____________________签约日_____________________ 签约日：___________________
寄望事项：股市行情波动升沉，为确保会员益处，提高股务质量，请所有会员天天上午_____：_____—下战书_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您生意股票。假定履行完我们的操作指令后，请尽快回覆短信或来电奉告我们具体的操作功能以便我们能实时跟踪处事，确保您的益处。汇款编制：_________________________地址：_____________________________电话：_____________________________汇款账号：_________________________收款人：___________________________
证券合同范本10
甲方（投资者）姓名：___________身份证号码：____________
上海股票帐号：_______深圳证券帐号：___________
乙方：广东证券股分有限公司____________证券营业部
按照《中华人平易近共和国证券法》，《中华人平易近共和国合同法》和其他有关法令，律例，规章和证券
生意所生意轨则的划定，甲乙双方就甲方奉求乙方代办代办署理证券生意及其他相关事宜告竣以下和谈，供双方配合遵循。
第一章双方声明
第一条甲标的方针乙方作以下声明：
1，甲方具有响应正当的证券投资资格，不存在法令，律例，规章和证券生意所生意轨则避免或限制其投
资证券市场的气象形象。
2，甲方保证在其与乙方奉求代办代办署理关系存续期内向乙方供给的所有证件，资料均真实，有用，正当，甲方
保证其资金来历正当。
3，甲方已浏览并充实理解乙标的方针其供给的《风险提醒书》，清楚熟谙并愿意承担证券市场投资风险。
4，甲方赞成遵循有关证券市场的法令，律例，规章及证券生意所生意轨则。
5，甲方已具体浏览本和谈所有条目，并切确理解其寄义，出格是其中有关乙方的免责条目。
第二条乙标的方针甲方作以下声明：
1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有响应的证券掮客营业资格。
2，乙方具有睁开证券掮客营业的需要前提，能够为甲方的证券生意供给响应的处事。
3，乙方确认其向甲方供给的奉求编制以双方商定的奉求编制为准。
4，乙方遵循有关证券市场的法令，律例，规章及证券生意所生意轨则。
第二章开设资金帐户
第三条甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证实本人身份的有用证件，同名证券帐户卡，并按乙方
要求填写开户资料。
因为甲方供给的前款所述资料激发的法令后果和法令责任由甲方承担。
第四条甲方的证券生意结算资金存入其资金帐户。
第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置生意密码和资金密码（以下统称密码）。
甲方在正常的生意时刻内可以随时改削密码。
第三章生意代办代办署理
第六条甲方可以经由过程第二条第三项商定的奉求编制下达奉求。
第七条乙方为甲方供给以下处事：
1，领受并忠诚履行甲方下达的奉求；
2，代办代办署理甲方进行资金，证券的清理，交收；
3，代办代办署理保管甲方买入或存入的.有价证券；
4，代办代办署理甲方领取盈利股息；
5，领受甲方对其奉求，成交及帐户资金和证券改变气象的查询，并应甲方的要求供给响应的清单；
6，双方依法商定的其他事项；
7，证券据守治理机关划定供给的其他处事。
第八条甲方进行柜台奉求时，必需供给奉求人（指甲方本人或其授权代办代办署理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。
甲方进行自助奉求，必需输入切确的密码。
第九条当甲方奉求未成交或未全数成交时，甲方可以变换其未成交的奉求。
第十条甲方应在奉求下达后三个生意日内向乙方查询该奉求功能，当甲方对该功能有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。
甲方过时未打点查询或未对有异议的查询功能以书面编制向乙方打点质询的，视同甲方已确认该功能。
第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券生意所挂牌生意证券的指定生意代办代办署理机构时，双方需另行签定有关和谈。
第四章资金存取
第十二条甲方依法享有资金存取自由。
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方还有商定或甲方还有指令，乙方必需实时打点。
第十三条甲方可以经由过程乙方柜台存取资金。
甲方也能够经由过程其他编制存取资金，但应遵循乙方的要求打点有关手续。
其他编制由乙方依法供给，其寄义由乙方负责注释。
第十四条经由过程乙方柜台提取资金的，应供给取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入切确的资金密码。乙方遵循中国人平易近银行和国务院证券监管机关的有关划定为甲方打点取款手续。但当甲方资金帐户闪现除夜额异常变换时，乙方有义务予以关注并实时向证券据守治理机关陈述。
第十五条甲方提取资金每笔数额，天天存取次数参照国家有关划定履行。
第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取编制没法进行时，甲方应在乙方柜台打点资金存取手续。
第五章变换和裁撤
第十七条当甲方首要资料变换时，应实时书面通知乙方，并按乙方要求签定相关文件。
第十八条甲方裁撤指定生意，需另行签定有关文件。
第十九条除非甲方有未实施生意交收义务等背约气象形象，甲方可随时裁撤其在乙方的资金帐户。
第二十条有以下气象形象之一的，乙方可要求甲方刻日更正，甲方不能按期更正或拒不更正的，乙方可裁撤其与甲方的奉求代办代办署理关系：
1，乙方发现甲标的方针其供给的资料，证件严重失踪踪实；
2，乙方发现甲方的资金来历不正当；
3，甲方有严重损害乙刚正当权益，影响其正常经营秩序的步履。
第二十一条乙方裁撤其与甲方的奉求代办代办署理关系，需通知甲方，并声名出处。
第二十二条甲方在收到乙方裁撤奉求代办代办署理关系通知后应到乙方打点销户手续。
在甲方收到乙方裁撤奉求代办代办署理关系通知至甲方销户手续时代，乙方不领受甲方的买入奉求指令。
第六章甲方授权代办代办署理人奉求
第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代办代办署理人代为打点证券生意奉求及相关事项。
第二十四条甲方授权他人代为打点前条所述事项时，理当签定有关授权奉求书，并向乙方提交接手代办署理人的有用证件。授权奉求书起码应载明以下内容：代办代办署理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代办代办署理人正当的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条甲方授权奉求书的签定地理当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权奉求书可除外。甲方签定的授权奉求书理当交乙方备案。
第二十六条甲方在授权奉求有用期内变换授权事项或间断授权时，理当实时书面通知乙方，并到乙方打点有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍履行原授权奉求书。
第二十七条乙方明知或应知甲方代办代办署理人超出授权权限而受理其代办代办署理步履的，对是以给甲方酿成的损失踪踪，乙方与甲方代办代办署理人承担连带抵偿责任。
第七章甲乙双方的责任及免责条目
第二十八条乙方稳重提醒甲方寄望密码的保密。任何操作甲方密码进行的奉求均视为有用的甲方奉求。甲方自行承担因为其密码失踪踪密给其酿成的损失踪踪。
第二十九条乙方对甲方的开户资料，奉求事项，生意记实等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方挑唆，不得向第三人吐露。乙方承担因其私行泄露甲方资料给甲方酿成的损失踪踪。
第三十条甲方应安妥保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因他人捏造，变造资金帐户卡给甲方造成损失踪踪，乙方有错误的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失踪踪。
第三十一条当甲方遗失踪踪证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应实时向乙方打点挂失踪踪，在挂失踪踪生效前已发生的损失踪踪由甲方承担。
第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不成抗力成分导致的甲方损失踪踪，乙方不承担负何抵偿责任。
第三十三条因乙方不成猜想或没法节制的系统故障，设备故障，通信故障，停电等突发工作，给甲方酿成的损失踪踪，乙方不承担负何抵偿责任。
第三十四条第三十二，三十三条所述事务发生后，乙方理当实时采纳编制避免甲方损失踪踪可能的进一步扩除夜。
第三十五条乙方应本着勤恳尽责的精神忠诚地向甲方供给信息，资料。
乙标的方针甲方供给的各类信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所发生的风险。
第八章争议的解决
第三十六条当双方闪现争议时，可选择以下编制解决：
（1）协商；
（2）提请中国证券业协会调剂；
（3）向证券据守治理机关投诉；
（4）向有管辖权的法院起诉；
（5）其他正当的编制。
第九章机构户甲方
第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按以下法度楷模打点：
1，依法指定正当的代办代办署理人，并由法定代表人签定授权奉求书；
2，提交甲编制人身份证实文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代办代办署理人身份证，法定代表人证实书。
3，预留印鉴和密码。
第三十八条甲方以现金存入的，必需以现金编制支取。
甲方以支票存入的，必需以支票编制支取。
甲方帐户不能与任何自然人帐户彼此划转资金。
甲方不能经由过程乙方柜台存取现金，也不能以自助编制存取资金。
第十章附则
第三十九条乙方遵循有关法令律例及证券生意所的生意轨则的划定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。
第四十条甲方的奉求凭证是指其柜台奉求所填写的单据，非柜台奉求所组成的乙方电脑记实资料。
第四十一条乙方必需遵循法令律例划定的编制和不日保留甲方的奉求凭证等资料。
第四十二条本和谈签定后，若有关法令律例，规章轨制及行业规章修订，相关内容及条目按新修订的法令律例，规章轨制及行业规章打点。但本和谈其他内容及条目继续有用。
第四十三条本和谈遵循法令律例和生意所，挂号公司的划定如需改削或填补，改削或填补的内容将由乙方在其营业场所以通知书记形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则通知书记内容即成为本和谈组成部门。
第四十四条本和谈所指的通知编制除上述条目中已有商定外，可所以书面送达通知或通知书记通知。通知书记通知自通知书记在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。
第四十五条本和谈有用期自双方签定至第十九，二十条所指气象形象发生。
第四十六条本和谈一式两份，双方各执一份
证券合同范本11
基金倡议人：_________
基金治理人：_________
基金托管人：_________
目录
1、前言
2、释义
3、基金合同当事人
4、基金倡议人的权力与义务
5、基金治理人的权力与义务
6、基金托管人的权力与义务
7、基金份额持有人的权力与义务
8、基金份额持有人除夜会
9、基金治理人、基金托管人的改换前提与法度楷模
10、基金的根底气象
11、基金的设立募集
十2、基金合同的成立与生效
十3、基金的申购与赎回
十4、基金的非生意过户
十5、基金的转托管
十6、基金资产的托管
十7、基金的发卖
十8、基金的注册挂号
十9、基金的投资
二10、基金的融资
二11、基金资产
二十2、基金资产估值
二十3、基金费用与税收
二十4、基金收益与分拨
二十5、基金的会计与审计
二十6、基金的信息吐露
二十7、基金的终止与清理
二十8、营业轨则
二十9、背约责任
二十9、背约责任
三10、争议措置
三11、基金合同的效力
三十2、基金合同的改削与终止
1、前言
为呵护基金投资者正当权益，了了基金合同当事人的权力与义务，规范基金运作，遵循《证券投资基金治理暂行编制》(以下简称"《暂行编制》")、《开放式证券投资基金试点编制》(以下简称"《试点编制》")和其他有关划定，在齐截自愿、诚心诺言、充实呵护基金投资者正当权益的原则根底上，订立本和谈(以下称"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同时合用《中华人平易近共和国证券投资基金法》之划定，若本基金合同内容存在与该法冲突的处所的，应以该法划定为准，本基金合同响应内容自动遵循该法划定作响应变换和调剂。届时假定该法和/或其他法令、律例或本基金合同要求对前述变换和调剂进行通知书记的，还应进行通知书记。
本基金合同是划定本基金合同当事人之间根底权力义务的法令文件。本基金合同的当事人搜罗基金倡议人、基金治理人、基金托管人和基金份额持有人。基金倡议人、基金治理人和基金托管人自本基金合同签定并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得按照本基金合同刊行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人遵循《暂行编制》、《试点编制》、本基金合同及其他有关划定享有权力、承担义务。
_________证券投资基金(以下简称"本基金")由基金倡议人遵循《暂行编制》、《试点编制》、本基金合同及其他有关划定设立，并经中国证券据守治理委员会(以下简称"中国证监会")核准。
中国证监会对本基金设立的核准，其实不注解其对本基金的价值和收益作出素质性剖断或保证，也不注解投资于本基金没有风险。
基金治理人保证遵循诚心诺言、勤恳尽责的原则治理和应用基金资产，但因为证券投资具有必定的风险，是以不保证本基金必定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
2、释义
本基金合同中，除非辞意还有所指，以下词语或简称具有以下寄义：
1.基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金;
2.基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有用修订和填补;
3.招募声名书：指《_________证券投资基金招募声名书》;
4.中国证监会：指中国证券据守治理委员会;
5.银行监管机构：指中国人平易近银行及/或中国银行业据守治理委员会;
6.《证券法》：指《中华人平易近共和国证券法》;
7.《合同法》：指《中华人平易近共和国合同法》;
8.《基金法》：指《中华人平易近共和国证券投资基金法》;
9.《暂行编制》：指1997年11月14日经国务院核准发布并实施的《证券投资基金治理暂行编制》;
10.《试点编制》：指xx年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点编制》;
11.元：指人平易近币元;
12.基金合同当事人：指受本《基金合同》束厄狭隘，遵循本《基金合同》享受权力并承担义务的法令主体，搜罗基金倡议人、基金治理人、基金托管人、基金份额持有人;
13.基金倡议人：指_________基金治理有限公司;
14.基金治理人：指_________基金治理有限公司;
15.基金托管人：指_________银行;
16.注册挂号营业：指本基金挂号、存管、清理和交收营业，具体内容搜罗投资人基金账户治理、基金份额注册挂号、清理及基金生意确认、代办署剪发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等;
17.注册挂号机构：指打点本基金注册挂号营业的机构。本基金的注册挂号机构为_________基金治理有限公司或领受_________基金治理有限公司奉求代为打点本基金注册挂号营业的机构;
18.《公开声名书》：指《_________证券投资基金公开声名书》，即本基金合同生效后，每六个月通知书记一次的有关本基金的简介、投资组合通知书记、经营事迹、首要变换事项和其他按法令律例划定应吐露事项的声名;《公开声名书》是对《招募声名书》的按期更新;
19.投资者：指小我投资者、机构投资者及及格境外机构投资者;
20.小我投资者：指按照中华人平易近共和国有关法令律例及其他有关划定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;
21.机构投资者：指在中国境内正当注册挂号或经有权政府部门核准设立和有用存续并依法可以投成本基金的企业法人、事业法人、社汇合体或其它组织;
22.及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资治理暂行编制》及相关法令律例划定可以投资于在中国境内正当设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者;
23.基金份额持有人除夜会：由基金份额持有人遵循本《基金合同》之划定插手的会议;
24.设立募集期：指自招募声名书通知书记之日起到基金合同生效日的时刻段，最长不超越三个月;
25.基金合同生效日：指自《招募声名书》通知书记之日起三个月内，在基金净认购额超越人平易近币2亿元，且认购户数达到100人的前提下，基金倡议人按照《基金法》向中国证监会打点备案手续后，_________证券投资基金基金合同生效的日期;
26.基金终止日：指基金合同划定的基金终止事由闪现后遵循基金合同划定的法度楷模并经中国证监会核准终止基金的日期;
27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不按期不日;
28.工作日：指上海证券生意所和深圳证券生意所的正常生意日;
29.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请采办本基金基金份额的步履;
30.申购：指在本基金合同生效后的存续时代，投资者申请采办本基金基金份额的步履;
31.赎回：指基金份额持有人按本基金合同划定的前提，要求基金治理人购回本基金基金份额的步履;
32.转换：指基金合同生效后的存续时代，持有本基金基金份额的投资者要求基金治理人领受申请将其持有的本基金份额转换为基金治理人治理的其它开放式基金份额的步履;
33.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个生意账号指定到此外生平意账号进行生意的步履;
34.投资指令：指基金治理人在应用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及什物券调拨等指令;
35.发卖代办代办署理人：指领受基金治理人奉求代为打点本基金发卖营业的机构;
36.发卖机构：指基金治理人及发卖代办代办署理人;
37.基金发卖网点：指基金治理人的直销中心及基金发卖代办代办署理人的代销网点;
38.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息吐露的报纸、互联网网站;
39.基金账户：指注册挂号机构为基金投资者开立的记实其持有的由该注册挂号机构打点注册挂号的基金份额余额及其变换气象的账户;
40.开放日：指为投资者打点基金申购、赎回等营业的工作日;
41.t日：指发卖机构在规按时刻受理投资者申购、赎回或其他营业申请的日期;
42.基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利息、生意证券价差、银行存款利息及其他正当收入;
43.基金资产总值：指基金采办的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款和其他投资等的价值总和;
44.基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值;
45.基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以必定基金资产净值和基金份额净值的过程;
46.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以_________指数为标的指数，但基金治理人可以遵循本基金合同划定的法度楷模变换标的指数。
47.法令律例：指中华人平易近共和国现行有用的法令、行政律例、司法注释、部门规章和其他对本合同当事人有束厄狭隘力的抉择、抉择、通知等;
48.不成抗力：指本合同当事人没法预感、没法战胜、没法避免且在本合同由基金倡议人、基金治理人、基金托管人签定之往后发生的，使本合同当事人没法全数或部门实施本和谈的任何事务，搜罗但不限于洪水、地震及其他自然灾难、战争、动乱、火灾、政府征用、没收、法令改变、突发停电或其他突发事务、证券生意场所非正常暂停或遏制生意等。
3、基金合同当事人
(一)基金倡议人
名称：_________
注册地址：_________
办公地址：_________
法定代表人：_________
总司理：_________
成立日期：_________年_________月_________日
核准设立机关及核准设立文号：_________
经营规模：_________
组织形式：_________
注册成本：_________
存续时代：_________
(二)基金治理人
名称：_________
注册地址：_________
办公地址：_________
法定代表人：_________
总司理：_________
成立日期：_________年_________月_________日
核准设立机关及核准设立文号：_________
经营规模：_________
组织形式：_________
注册成本：_________
存续时代：_________
(三)基金托管人
名称：_________
注册地址：_________
办公地址：_________
邮政编码：_________
法定代表人：_________
成立日期：_________年_________月_________日
基金托管营业核准文号：_________
组织形式：_________
注册成本：_________
存续时代：_________
经营规模：_________
(四)基金份额持有人
基金投资者自依法或依基金合同、招募声名书或公开声名书获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的步履自己即注解其对基金合同的完全认可和领受。基金份额持有人作为基金合同当事人其实不以在基金合同上书面签章或签为需要前提。
4、基金倡议人的权力与义务
(一)基金倡议人的权力
1.申请设立基金;
2.法令、律例和基金合同划定的其他权力。
(二)基金倡议人的义务
1.遵循基金合同;
2.通知书记招募声名书;
3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人益处的勾当;
4.基金不能成立时按划定退还所募集资金本息、承担刊行费用;
5.法令、律例和基金合同划定的其他义务。
5、基金治理人的权力与义务
(一)基金治理人的权力
1.自基金合同生效之日起，基金治理人遵循诚心诺言、勤恳尽责的原则，谨严、有用治理和应用基金资产;
2.遵循本《基金合同》的划定，拟定并发布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非生意过户、冻结、质押、收益分拨等方面的营业轨则;
3.遵循本《基金合同》的划定获得基金治理费，收取或奉求收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事前通知书记的合理费用和法令律例划定的其他费用;
4.遵循本《基金合同》划定发卖基金份额;
5.提议召开基金份额持有人除夜会;
6.在基金托管人改换时，提名新的基金托管人;
7.按照本《基金合同》及有关法令划定据守基金托管人，如认为基金托管人背反了本《基金合同》或国家有关法令划定，并对基金资产或基金份额持有人益处造成重除夜损失踪踪的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人除夜会，由基金份额持有人除夜会表决改换基金托管人，或采纳其它需要编制呵护基金投资者的益处;
8.选择、改换基金发卖代办代办署理人，对基金发卖代办代办署理人步履进行需要的据守和搜检;假定基金治理人认为基金发卖代办代办署理人的作为或不作为背反了法令律例、本《基金合同》或基金发卖代办代办署理和谈，基金治理人应行使法令律例、本《基金合同》或基金发卖代办代办署理和谈赋予、给以、划定的基金治理人的任何及所有权力和布施编制，以呵护基金资产的安然和基金投资者的益处;
9.在《基金合同》商定的规模内，回绝或暂停受理申购和赎回申请;
10.遵循国家有关划定在法令律例准予的前提下依法为基金融资;
11.按照本《基金合同》的划定，抉择基金收益的分拨方案;
12.遵循《暂行编制》、《试点编制》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权力;
13.法令、律例、本《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件所划定的其他权力。
14.法令律例及基金合同划定的其他权力。
(二)基金治理人的义务
1.遵循基金合同;
2.自基金合同生效之日起，以诚心诺言、勤恳尽责的原则治理和应用基金资产;
3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分化、抉择妄图，以专业化的经营编制治理和运作基金资产;
4.配备足够的专业人员打点基金份额的认购、申购和赎回营业或奉求其他机构代办代办署理该项营业;
5.配备足够的专业人员进行基金的注册挂号或奉求其他机构代办代办署理该项营业;
6.成立健全内部风险节制、监察与审核、财政治理及人事治理等轨制，保证所治理的基金资产和基金治理人的资产彼此自力，保证不合基金在资产运作、财政治理等方面彼此自力;
7.除按照《暂行编制》、《试点编制》、基金合同及其他有关划定外，不得奉求其他人运作基金资产;
8.领受基金托管人依法进行的据守;
9.遵循划定计较并通知书记基金份额净值;
10.严酷遵循《暂行编制》、《试点编制》、基金合同及其他有关划定，实施信息吐露及陈述义务;
11.保守基金商业奥秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除法令律例、基金合同及其他有关划定还有划定外，在基金信息公开吐露前，应予以保密，不向他人泄露;
12.按基金合同划定向基金份额持有人分拨基金收益;
13.遵循法令律例和本基金合同的划定受理申购和赎回申请，实时、足额支出赎回和分红金钱;
14.不谋求对上市公司的控股和直接治理;
15.按照《暂行编制》、《试点编制》、基金合同及其他有关划定召集基金份额持有人除夜会;
16.编制基金的财政会计陈述;
17.保管基金的会计账册、报表、记实15年以上;
18.确保向基金投资人供给的各项文件或资料在规按时刻内发出;保证投资人能够遵循基金合同划定的时刻和编制，随时查阅到与基金有关的公开资料，并获得有关资料的复印件;
19.插手基金清理小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分拨;
20.面临终结、依法被裁撤、破产或由领受人领受其资产时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人;
21.因错误导致基金资产的损失踪踪或因措置基金事务不妥对第三人所欠债务或其遭到的损失踪踪，应以其自有财富承担，其责任不因其退任而免去;
22.基金托管人因错误造成基金资产损失踪踪时，基金治理人应为基金向基金托管人追偿;
23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人益处的勾当;
24.公允看待所治理的不合基金，避免在不合基金间进行有损本基金份额持有人的益处及成天职配;
25.负责为基金礼聘注册会计师和律师;
26.法令律例及基金合同划定的其他义务。
6、基金托管人的权力与义务
(一)基金托管人的权力
1.安然保管基金财富;
2.遵循《基金合同》的商定获得基金托管费;
3.据守基金的投资运作，如认为基金治理人背反了《基金合同》的有关划定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采纳需要编制呵护基金投资人的益处。除犯警令律例、《基金合同》及《托管和谈》划定，否则，基金托管人对基金治理人的步履不承担负何责任;
4.在基金治理人改换时，提名新的基金治理人;
5.有权对基金治理人的背法、背规投资指令不予履行，并向中国证监会陈述;
6.法令、律例、《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件所划定的其他权力。
(二)基金托管人的义务
1.基金托管人将遵循《暂行编制》、《试点编制》、《基金合同》及其他有关划定，为基金份额持有人的最除夜益处措置基金事务;基金托管人保证恪尽职守，遵循诚心诺言、勤恳尽责的原则，谨严、有用地持有并保管基金资产;
2.设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备足够的、及格的熟谙基金托管营业的专职人员，负责基金资产托管事宜;
3.成立健全内部节制轨制，确保基金资产的安然，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产彼此自力，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产彼此自力;对不合的基金分袂设置账户，分账治理，保证不合基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此自力;
4.除按照《暂行编制》、《试点编制》、本《基金合同》及其他有关划定外，不为自己及任何第三人谋取益处，基金托管人背反此义务，操作基金资产为自己及任何第三方谋取益处，所得益处归于基金资产，造成基金资产损失踪踪的，承担抵偿责任;基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财富，背反此款划定的，将承担响应的责任，搜罗但不限于恢复所触及的基金资产的原状、承担抵偿责任;
5.除按照《暂行编制》、《试点编制》、本《基金合同》及其他有关划定外，基金托管人不得奉求第三人托管基金资产;
6.保管由基金治理人代表基金签定的与基金有关的重除夜合同及有关凭证;
7.以托管人和基金联名的编制为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清理交割，履行基金治理人的投资指令，并负责打点基金名下的资金交往;
8.对基金商业奥秘和基金份额持有人、投资者进行基金生意有关气象负有保密义务，不泄露基金投资筹算、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关气象及资料等;除《暂行编制》、《试点编制》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公开吐露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵循和驯服制服司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、判决、抉择、呼吁而作出的吐露不应视为基金托管人背反本《基金合同》划定的保密义务;
9.复核、审查基金治理人计较的基金资产净值及本基金的单元基金资产净值;
10.对基金财政会计陈述、中期和年度基金陈述出具定见;
11.按划定出具基金事迹和基金托管气象的陈述，并报中国证监会和银行监管机构;
12.在按期陈述内出具基金托管人定见，声名基金治理人在各首要方面的运作是不是严酷遵循本《基金合同》的划定进行，假定基金治理人有未履行本《基金合同》划定的步履，还理当声名基金托管人是不是采纳了适当的编制;
13.保留有关基金托管事务的完全记实15年以上;
14.按划定建造相关账册并与基金治理人核对;
15.按照基金治理人的指令或有关划定向响应的基金份额持有人支出基金收益和赎回金钱;
16.插手基金清理小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分拨;
17.面临终结、依法被裁撤、破产或由领受人领受其资产时，实时陈述中国证监会和银行监管机构，并通知基金治理人;
18.基金治理人因错误造成基金资产损失踪踪时，基金托管人应为基金向基金治理人追偿;
19.因错误导致基金资产的损失踪踪或因背反托管职责或措置基金事务不妥对第三人所欠债务或其遭到的损失踪踪，应以其自有财富承担，其责任不因其退任而免去;
20.据守基金治理人的投资运作，发现基金治理人的投资指令背法、背规的，不予履行，并向中国证监会陈述;
21.不从事任何有损基金及基金其他当事人益处的勾当;
22.法令、律例、本《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件所划定的其他义务。
7、基金份额持有人的权力与义务
(一)基金份额持有人的权力
1.按本《基金合同》的划定出席或委派代表出席基金份额持有人除夜会，并行使表决权;
2.按本《基金合同》的划定获得基金收益;
3.据守基金经营气象，查询或获得公开的基金营业及财政状况的资料;
4.申购或赎回基金份额;
5.在不合的基金直销或代销机构之间转托管;
6.获得基金清理后的残剩资产;
7.要求基金治理人或基金托管人按法令律例、本《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件的划定实施其义务;
8.遵循本合同的划定，召集基金份额持有人除夜会;
9.要求基金治理人或基金托管人实时按照法令律例、本《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件行使权力、实施义务;
10.法令、律例、本《基金合同》和按照本《基金合同》拟定的其他法令文件划定的其他权力。
(二)基金份额持有人的义务
1.遵循基金合同;
2.缴纳基金认购、申购金钱，承担基金合同划定的费用;
3.以其对基金的投资额为限承担基金吃亏或终止的有限责任;
4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人益处的勾当;
5.法令律例及基金合同划定的其他义务。
8、基金份额持有人除夜会
(一)召开事由：
有以下气象形象之一的，应召开基金份额持有人除夜会：
1.改削基金合同;
2.改换基金治理人;
3.改换基金托管人;
4.抉择终止基金;
5.与其它基金合并;
6.转换基金运作编制;
7.提高基金治理人、基金托管人的酬报尺度;
8.改换标的指数，但本基金合同还有划定的除外;
9.中国证监会划定的其他气象形象;
10.法令律例及基金合同划定的其他事项。
以下气象形象不须召开基金份额持有人除夜会：
1.调低基金治理费率、基金托管费率;
2.在本基金合同划定的规模内变换本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会准予的前提下调剂收费编制;
3.因响应的法令、律例发生变换必需对基金合同进行改削;
4.对《基金合同》的改削不触及基金合同当事人权力义务关系发生改变;
5.对《基金合同》的改削对基金份额持有人益处无素质性晦气影响;
6.遵循法令律例或本基金合同划定不需召开基金份额持有人除夜会的其他气象形象。
(二)召集编制
1.在正常气象下，基金份额持有人除夜会由基金治理人召集;
2.在改换基金治理人或基金治理人未行使召集权的气象下，由基金托管人召集;
3.在基金治理人和基金托管人均没法行使召集权的气象下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份额的持有人就统一事项召集;若就统一事项闪现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人配合选举出代表召集基金份额持有人除夜会。
(三)通知
1.召开基金份额持有人除夜会，召集人应在会议召开前30天，在起码一种中国证监会指定的起码一种信息吐露媒体通知书记通知。基金份额持有人除夜会通知起码应载明以下内容：
(1)会议召开的时刻、地址和编制;
(2)会议拟审议的事项;
(3)有权出席基金份额持有人除夜会的权益挂号日;
(4)代办代办署理投票授权奉求书的内容要求(搜罗但不限于代办代办署理人身份、代办代办署理权限和代办代办署理有用不日等)、奉求书送达时刻和地址;
(5)会务常设联系人姓名、电话。
2.采纳通信编制开会并进行表决的气象下，由召集人抉择通信编制和书面表决编制，并在会议通知中声名本次基金份额持有人除夜会所采纳的具体通信编制、奉求的公证机关及其联系编制和联系人、书面表抉择见的寄交和收取编制。
(四)会议的召开
基金份额持有人除夜会可经由过程现场开会编制或通信开会编制召开。
会议的召开编制由召集人必定，但改换基金治理人和基金托管人必需以现场开会编制召开基金份额持有人除夜会。
1.现场开会：由基金份额持有人本人出席或以代办代办署理投票授权奉求书委派代表出席，现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有人除夜会。现场开会同时合适以下前提时，可以进行基金份额持有人除夜会议程：
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求人持有基金份额的凭证及奉求人的代办代办署理投票授权奉求书合适相关法令、律例、本基金合同和会议通知的划定;
(2)经核对，汇总到会者出示的在权力挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额良多于本基金在权力挂号日基金总份额的50%(不含50%)。
2.通信编制开会：通信编制开会应以书面编制进行表决。在同时合适以下前提时，通信开会的编制视为有用：
(1)会议召集人按本基金合同划定发布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的起码一种公家媒体上延续发布相关提醒性通知书记;
(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的据守下遵循会议通知划定的编制收取基金份额持有人的书面表抉择见;
(3)本人直接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见的，基金份额持有人所持有的基金份额良多于在权力挂号日基金总份额的50%(不含50%);
(4)直接出具书面定见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面定见的代办代办署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求人持有基金份额的凭证及奉求人的代办代办署理投票授权奉求书合适法令、律例、本基金合同和会议通知的划定;
(5)会议通知发布前已报中国证监会备案。
采纳通信编制进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，否则概况合适法令律例和会议通知划定的书面表抉择见即视为有用的表决;表抉择见恍忽不清或彼此矛盾的视为无效表决。
3.假定开会前提达不到上述现场开会或通信编制开会的前提，则对统一议题可实施再次开会的法度楷模，再次开会日期的提早通知不日为10天，但必定有权出席会议的基金份额持有人资格的.权力挂号日不应发生改变。
4.属于以现场开会编制再次召集基金份额持有人除夜会的，必需同时合适以下前提：
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求人持有基金份额的凭证及奉求人的代办代办署理投票授权奉求书合适法令、律例、本基金合同和会议通知的划定;
(2)经核对，汇总到会者出示的在权力挂号日持有的基金份额凭证显示，全数有用的凭证所对应的基金份额良多于本基金在权力挂号日基金总份额的50%(不含50%)。
5.属于以通信表决编制再次召集基金份额持有人除夜会的，必需合适以下前提：
(1)会议召集人按本基金合同划定发布会议通知后，在2个工作日内延续发布相关提醒性通知书记;
(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的据守下遵循会议通知划定的编制收取基金份额持有人的书面表抉择见;
(3)本人直接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见的基金份额持有人所持有的基金份额良多于在权力挂号日基金总份额的50%(不含50%);
(4)直接出具书面定见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面定见的代办代办署理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面定见的代办代办署理人出具的奉求人持有基金份额的凭证及奉求人的代办代办署理投票授权奉求书合适相关法令、律例、本基金合同和会议通知的划定;
(5)会议通知发布前已报中国证监会备案。
(五)议事内容与法度楷模
1.议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人益处的重除夜事项，如改削基金合同、抉择终止基金、改换基金治理人、改换基金托管人、与其他基金合并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项和会议召集人认为需提交基金份额持有人除夜闲构和的其他事项。
基金治理人、基金托管人、孤立或合并持有权益挂号日基金总份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人可以在除夜会召集人发出会议通知前向除夜会召集人提交需由基金份额持有人除夜会审议表决的提案;也能够在会议通知发出后向除夜会召集人提交姑且提案，姑且提案理当在除夜会召开日前10天提交召集人。
基金份额持有人除夜会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的改削理当在基金份额持有人除夜会召开日5天前通知书记。否则，会议的召开日期理当顺延并保证起码有5天的距离期。
基金份额持有人除夜会不得对未事前通知书记的议事内容进行表决。
召集人对基金治理人和基金托管人和基金份额持有人提交的姑且提案应进行审核，合适前提的理当在除夜会召开日5天前通知书记。除夜会召集人理当遵循以下原则对提案进行审核：
(1)联系关系性。除夜会召集人对提案触及事项与基金有直接关系，而且不超出法令、律例和基金合同划定的基金份额持有人除夜会权益规模的，应提交除夜会审议;对不合适上述要求的，不提交基金份额持有人除夜会审议。假定召集人抉择不将提案提交除夜会表决，理当在该次基金份额持有人除夜会长进行注释和声名。
(2)法度楷模性。除夜会召集人可以对提案触及的法度楷模性问题作出抉择。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人赞成;原提案人不合意变换的，除夜会主持人可以就法度楷模性问题提请基金份额持有人除夜会作出抉择，并遵循基金份额持有人除夜会抉择的法度楷模进行审议。
孤立或合并持有权力挂号日基金总份额10%(不含10%)以上的基金份额持有人提交基金份额持有人除夜会审议表决的提案，未获基金份额持有人除夜会审议经由过程，就统一提案再次提请基金份额持有人除夜会审议，需由孤立或合并持有权力挂号日基金总份额20%(不含20%)以上的基金份额持有人提交;基金治理人或基金托管人提交基金份额持有人除夜会审议表决的提案，未获得基金份额持有人除夜会审议经由过程，就统一提案再次提请基金份额持有人除夜会审议，那时刻距离良多于六个月。
2.议事法度楷模
(1)现场开会：在现场开会的编制下，首先由除夜会主持人遵循以下第(七)款划定法度楷模必定和发布监票人，然后由除夜会主持人宣读提案，经构和落伍行表决，并组成除夜会抉择。除夜会主持酬报基金治理人授权出席会议的代表，在基金治理人未能主持除夜会的气象下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持;假定基金治理人和基金托管人均未能主持除夜会，则由出席除夜会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上除夜都(不含50%)选举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人除夜会的主持人。
(2)通信编制开会：在通信编制开会的气象下，通知书记会议通知时理当同时发布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全数有用表决，在公证机构据守下组成抉择。
(六)表决
1.基金份额持有人所持每份基金份额享有齐截的表决权。
2.基金份额持有人除夜会抉择分为一般抉择和出格抉择：
(1)一般抉择，一般抉择须经插手除夜会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)经由过程方为有用;除以下(2)所划定的须以出格抉择经由过程事项以外的其他事项均以一般抉择的编制经由过程。
(2)出格抉择，出格抉择理当经插手除夜会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)经由过程方可作出。改换基金治理人、改换基金托管人、提早终止基金合齐截重除夜事项必需以出格抉择经由过程方为有用。
3.基金份额持有人除夜会采纳记名编制进行投票表决。
4.采纳通信编制进行表决时，合适会议通知划定的书面表抉择见视为有用表决。
5.基金份额持有人除夜会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔审议、逐项表决。
(七)计票
1.现场开会
(1)如除夜会由基金治理人或基金托管人召集，基金份额持有人除夜会的主持人理当在会议最前后发布在出席会议的基金份额持有人被选举两名基金份额持有人代表与除夜会召集人授权的一名据守员配合担负监票人;如除夜会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人除夜会的主持人理当在会议最前后发布在出席会议的基金份额持有人被选举三名基金份额持有人代表担负监票人。
(2)监票人理当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由除夜会主持人就地发布计票功能。
(3)假定会议主持人或基金份额持有人对提交的表决功能有思疑，可以在发布表决功能后当即对所投票数进行要求从头清点;监票人理当进行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，除夜会主持人理当就地发布从头清点功能。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
2.通信编制开会
在通信编制开会的气象下，计票编制为：由除夜会召集人授权的两名据守员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集，则为基金治理人授权代表)的据守下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
(八)生效与通知书记
基金份额持有人除夜会抉择自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的，自实施终了相关手续之日起生效。
除非本《基金合同》或法令律例还有划定，生效的基金份额持有人除夜会抉择对全数基金份额持有人均有法令束厄狭隘力。
基金份额持有人除夜会抉择自生效之日起5个工作日内在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记。
9、基金治理人、基金托管人的改换前提与法度楷模
(一)基金治理人和基金托管人的改换前提
1.基金治理人的改换前提：有以下气象形象之一的，经中国证监会核准，须改换基金治理人：
(1)基金治理人终结、依法被裁撤、破产或由领受人领受其资产;
(2)基金托管人有充实出处认为改换基金治理人合适基金份额持有人益处;
(3)代表基金总份额50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人要求基金治理人退任;
(4)中国证监会有充实出处认为基金治理人不能继续实施基金治理职责。
基金治理人辞任，但新的治理人必定之前，其仍须实施基金治理人的职责。
2.基金托管人的改换前提：有以下气象形象之一的，经中国证监会和银行监管机构核准，须改换基金托管人：
(1)基金托管人终结、依法被裁撤、破产或由领受人领受其资产;
(2)基金治理人有充实出处认为改换基金托管人合适基金份额持有人益处;
(3)代表基金总份额50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任;
(4)银行监管机构有充实出处认为基金托管人不能继续实施基金托管职责。
基金托管人辞任的，但新的托管人必定之前，其仍须实施基金托管人的职责。
(二)基金治理人和基金托管人的改换法度楷模
1.基金治理人的改换法度楷模
(1)提名：新任基金治理人由基金托管人提名。
(2)抉择：基金份额持有人除夜会对改换原基金治理人组成抉择，该抉择需经代表每只基金50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人表决经由过程。基金份额持有人除夜会还需对被提名的基金治理人组成抉择。
(3)核准：新任基金治理人经中国证监会审查核准方可继任，原任基金治理人经中国证监会核准方可退任。
(4)通知书记：基金治理人改换后，由基金托管人在中国证监会核准后5个工作日内通知书记。假定基金托管人和基金治理人同时改换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行通知书记时，代表10%以上(不含10%)基金份额的而且出席基金份额持有人除夜会的基金份额持有人有权按本《基金合同》划定通知书记基金份额持有人除夜会抉择。
(5)交接：原基金治理人应作出措置基金事务的陈述，并向新任基金治理人打点基金事务的移交手续;新任基金治理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
(6)基金名称变换：基金治理人改换后，假定改换后的基金治理人要求，应按其要求替代或删除基金名称中与原基金治理人有关的名称或商号样。
2.基金托管人的改换法度楷模
(1)提名：新任基金托管人由基金治理人提名。
(2)抉择：基金份额持有人除夜会对改换原基金托管人组成抉择，该抉择需经代表每只基金50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人表决经由过程。基金份额持有人除夜会对被提名的基金托管人组成抉择。
(3)核准：新任基金托管人经中国证监会和银行监管机构审查核准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和银行监管机构核准方可退任。
(4)通知书记：基金托管人改换后，由基金治理人在中国证监会和银行监管机构核准后5个工作日内通知书记。假定基金托管人和基金治理人同时改换，中国证监会不指定，且没有中国证监会认可的机构进行通知书记时，代表10%以上(不含10%)基金份额的而且出席基金份额持有人除夜会的基金份额持有人有权按本《基金合同》划定通知书记基金份额持有人除夜会抉择。
(5)交接：原基金托管人应作出措置基金事务的陈述，并与新任基金托管人进行基金资产移交手续;新任基金托管人与基金治理人核对基金资产总值和净值。
10、基金的根底气象
(一)基金名称：_________证券投资基金。
(二)基金类型：_________。
(三)基金投资者规模：中华人平易近共和国境内的小我投资者和机构投资者(法令、律例、规章避免投资证券投资基金的除外)及及格境外机构投资者。
(四)基金的投资方针：本基金将应用增强型指数化投资编制，经由过程严酷的投资流程和数目化风险治理，在对标的指数有用跟踪的根底上力争夺得高于指数的投资收益率，实现基金资产的持久增值。
(五)存续不日：不按期。
(六)基金份额面值：每份基金份额面值为人平易近币_________元。
11、基金的设立募集
(一)设立募集不日
自《招募声名书》通知书记之日起到基金合同生效日止，最长不超越3个月。
(二)发卖场所
本基金经由过程发卖机构打点基金发卖营业的网点公斥地售。
(三)投资者认购原则
1.投资者认购前，需按发卖机构划定的编制备足认购的金额。
2.设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，初度认购金额不得低于_________元，追加认购不得低于_________元。
(四)认购费用
本基金认购费率不高于认购金额(含认购费)的_________%。认购费用用于本基金的市场奉行、发卖、注册挂号等设立募集时代发生的各项费用，不计入基金资产。
(五)认购份数的计较
本基金的认购金额搜罗认购费用和净认购金额。计较编制以下：
(1)认购费用=认购金额×认购费率
(2)净认购金额=认购金额-认购费用
(3)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
认购份数保留至小数点后两位，残剩部门舍去，舍去部门所代表的资产归基金所有。
(六)基金认购的划定
关于本基金认购的具体划定由基金治理人在招募声名书或刊行通知书记中划定。
(七)初度募集时代认购资金利息的措置编制
有用认购资金的利息在全数认购期竣事时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。
(八)认购的法度楷模和编制
1.认购法度楷模
投资人认购时刻放置、投资人认购应提交的文件和打点的手续，请具体查阅本基金的刊行通知书记。
2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得裁撤。
3.认购确认
发卖网点(搜罗直销中心和代销网点)受理申请其实不暗示对该申请是不是成功简直认，而仅代表发卖网点切当收到了认购申请。申请是不是有用应以基金注册挂号与过户机构简直认挂号为准。投资者可在基金正式宣成功立后到各发卖网点查询事实下场成交确认气象和认购的份额。
十2、基金合同的成立与生效
(一)基金合同的成立
投资者缴纳认购的基金份额的金钱时，基金合同成立。
(二)基金合同的生效
1.基金募集不日届满，净认购金额超越_________亿元而且认购户数达到或超越_________人。
2.基金治理人自募集不日届满之日起十日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起十日内，向中国证监会提交验资陈述，打点基金备案手续，并予以通知书记;基金治理人向中国证监会打点基金备案手续，基金合同生效。
3.基金合同生效前，投资人的认购金钱只能存入商业银行，不得动用。
(三)基金募集失踪踪败
1.募集不日届满，未达到基金合同生效前提，或设立募集期内发生使基金合同没法生效的不成抗力，则基金设立募集失踪踪败。
2.本基金募集失踪踪败，基金治理人理当承担以下责任：
(1)以其固有财富承担因募集步履而发生的债务和费用;
(2)在基金募集不日届满后30天内返还投资人已缴纳的金钱，并加计银行同期存款利息。
3.基金募集失踪踪败，基金治理人及发卖机构不得要求酬报。
(四)基金存续期内的基金份额持有人数目和资产规模
本基金存续时代内，有用基金份额持有人数目延续_________个工作日达不到_________人，或延续_________个工作日基金资产净值低于人平易近币_________万元，基金治理人理当实时向中国证监会陈述，声名闪现上述气象的启事息争决方案。存续时代内，基金份额持有人数目延续_________个工作日达不到_________人，或延续_________个工作日基金资产净值低于人平易近币_________万元，基金治理人有权发布本基金终止，并报中国证监会备案。中国证监会还有划定的，按其划定打点。
十3、基金的申购与赎回
(一)申购与赎回打点的场所
本基金的发卖机构搜罗基金治理人和基金治理人奉求的发卖代办代办署理人。
投资者理当在发卖机构打点基金发卖营业的营业场所或按发卖机构供给的其他编制打点基金的申购与赎回。
(二)申购与赎回打点的时刻
1.开放日及开放时刻
本基金为投资者打点申购与赎回等基金营业的时刻即开放日为上海证券生意所、深圳证券生意所的生意日。在开放日的具体营业打点时刻由基金治理人在招募声名书及公开声名书中划定。
若闪现新的证券生意市场或其他不凡气象，基金治理人将视气象对前述开放日进行响应的调剂，并报中国证监会备案。
2.申购的最早时刻
本基金的申购自基金合同生效往后不超越30个工作日最早打点。
3.赎回的最早时刻
本基金的赎回自基金合同生效往后不超越三个月的时刻最早打点。
申购、赎回的时刻为上海证券生意所、深圳证券生意所生意日。具体由基金治理人在《招募声名书》或《公开声名书》中划定。若闪现新的证券生意市场或生意所生意时刻更改或其它启事，基金治理人将视气象进行响应的调剂并通知书记。
4.在必定申购最早时刻与赎回最早时刻后，由基金治理人最迟于开放日前3个工作日在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记。
(三)申购与赎回的原则
1.未知价原则，即基金的申购与赎回价钱以受理申请当日收市后计较的基金份额净值为基准进行计较;
2.基金采纳金额申购和份额赎回的编制，即申购以金额申请，赎回以份额申请;
3.基金份额持有人在赎回基金份额时，基金治理人按前进前辈先出的原则，对该持有人账户在该发卖机构托管的基金份额进行措置，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回;
4.当日的申购与赎回申请可以在当日生意竣事时刻前裁撤，在当日的生意时刻竣事后不得裁撤;
5.基金治理人在不损害基金份额持有人权益的气象下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以通知书记。
(四)申购与赎回的法度楷模
1.申购与赎回申请的提出
基金投资者须按发卖机构划定的手续，在开放日的营业打点时刻提出申购或赎回的申请。
投资人申购本基金，须按发卖机构划定的编制备足申购资金。
投资人提交赎回申请时，其在发卖机构(网点)必需有足够的基金份额余额。
2.申购与赎回申请简直认
基金治理人理当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有用性进行确认。
3.申购与赎回申请的金钱支出
申购采纳全额交款编制，若资金在规按时刻内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效金钱将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金治理人应经由过程注册挂号机构按划定向投资者支出赎回金钱，赎回金钱在自受理基金投资人有用赎回申请之日起不超越7个工作日的时刻内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，金钱的支出编制按本基金合同有关划定措置。
(五)申购与赎回的数额限制
1.代销网点每个账户初度申购的最低金额为_________元人平易近币，追加申购的最低金额为_________元人平易近币;
2.直销中心每个账户初度申购的最低金额为_________万元人平易近币，追加申购的最低金额为_________万元人平易近币;已在直销中心有认购本基金记实的投资者不受初度申购最低金额的限制。
3.赎回的最低份额为_________份基金份额，基金份额持有人可将其全数或部门基金份额赎回，但某笔赎回导致单个生意账户的基金份额余额少于_________份时，余额部门基金份额必需一同赎回;
5.基金治理人可遵循市场气象，调剂申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金治理人必需在调剂前3个工作日起码在一种中国证监会指定的媒体上刊登通知书记并报中国证监会备案;
6.申购份额、余额的措置编制：申购的有用份额为按现实确认的申购金额在扣除响应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计较，保留到小数点后两位，残剩部门舍去，舍去部门所代表的资产归基金所有;
7.赎回金额的措置编制：赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除响应的费用，保留到小数点后两位，残剩部门舍去，舍去部门所代表的资产归基金所有。
(六)申购和赎回的费用
1.本基金申购费率最高不超越申购金额的_________%，赎回费率最高不超越赎回金额的_________%。
2.本基金申购费率遵循申购金额递减，即申购金额越除夜，所合用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所合用的申购费率。具体的申购费率可参见招募声名书的有关内容。
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场奉行、发卖、注册挂号等各项费用，不列入基金资产。
3.本基金的赎回费率遵循持有时刻递减，即持有时刻越长，所合用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所合用的赎回费率。具体的赎回费率可参见招募声名书的有关内容。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册挂号费及相关手续费，25%归基金资产。
4.基金治理人可以调剂申购费率和赎回费率，基金治理人必需在调剂前报中国证监会备案，并在调剂实施前3个工作日内起码在一种中国证监会指定的媒体上刊登通知书记。
(七)申购份数与赎回金额的计较编制
1.申购份数的计较
本基金的申购金额搜罗申购费用和净申购金额。其中，
申购费用=申购金额×申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/t日基金份额净值
基金份数的计较保留小数点后两位，残剩部门舍去，舍去部门所代表的资产归基金所有。
2.赎回金额的计较
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额=赎回份数×t日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
3.t日的基金份额净值在当天收市后计较，并在t+1日通知书记。遇不凡气象，可以适当延迟计较或通知书记，并报中国证监会备案。
(八)申购与赎回的注册挂号
投资者申购基金成功后，注册挂号机构在t+1日为投资者打点增添权益的挂号手续，投资者自t+2日起有权赎回该部门基金。投资者赎回基金成功后，注册挂号机构在t+1日为投资者打点扣除权益的挂号手续。
基金治理人可以在法令律例准予的规模内，对上述注册挂号打点时刻进行调剂，并最迟于最早实施前3个工作日在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记。
(九)巨额赎回的认定及措置编制
1.巨额赎回的认定
单个开放日基金净赎回申请超越上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。
2.巨额赎回的措置编制：闪现巨额赎回时，基金治理人可以遵循本基金那时的资产组合状况抉择领受全额赎回或部门延期赎回。
(1)领受全额赎回：当基金治理人认为有能力兑付投资者的全数赎回申请时，按正常赎回法度楷模履行。
(2)部门延期赎回：当基金治理人认为兑付投资者的赎回申请有坚苦，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较除夜波动时，基金治理人在当日领受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期打点。对当日的赎回申请，理当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，必定当日受理的赎回份额;未受理部门除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部门予以裁撤者外，延迟至下一开放日打点。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计较赎回金额，以此类推，直到全数赎回为止。
当发生巨额赎回并部门延期赎回时，基金治理人理当即向中国证监会备案并在3个工作日内在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记，并声名有关措置编制。
本基金延续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金治理人认为有需要，可暂停领受赎回申请;已领受的赎回申请可以延缓支出赎回金钱，但不得超越正常支出时刻20个工作日，并理当在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记。
(十)回绝或暂停申购、暂停赎回的气象形象及措置
1.在以下气象下，基金治理人可以回绝或暂停领受投资人的申购申请：
(1)不成抗力;
(2)证券生意场所生意时刻非正常停市;
(3)法令、律例划定或经中国证监会核准的其他气象形象。
2.在以下气象下，基金治理人可以暂停领受投资人的赎回申请：
(1)不成抗力;
(2)证券生意场所生意时刻非正常停市;
(3)因市场强烈波动或其他启事此闪现延续巨额赎回，导致本基金的现金支出闪现坚苦时，基金治理人可以暂停领受基金的赎回申请;
(4)法令、律例划定或经中国证监会核准的其他气象形象。
发生上述气象形象之一的，基金治理人理当在当日当即向中国证监会备案。已领受的赎回申请，基金治理人理当足额兑付;如且则不能足额兑付，理当按单个账户已被领受的赎回申请量占已领受的赎回申请总量的比例分拨给赎回申请人，其余部门在后续开放日予以兑付，并往后续开放日的基金份额净值为按照计较赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部门予以裁撤。
在暂停赎回的气象消弭时，基金治理人应实时恢复赎回营业的打点。
3.发生基金合同、招募声名书中未予载明的事项，但基金治理人有正当出处认为需要暂停领受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会核准后可以暂停领受投资人的申购、赎回申请。
4.暂停基金的申购、赎回，基金治理人应实时在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体通知书记。
5.暂停时代竣事基金从头开放时，基金治理人应予通知书记。
假定发生暂停的时刻为一天，基金治理人将于从头开放日在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体刊即位金从头开放申购或赎回的通知书记并通知书记最新的基金份额净值。
假定发生暂停的时刻超越一天但少于两周，暂停竣事基金从头开放申购或赎回时，基金治理人将提早1个工作日在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体刊即位金从头开放申购或赎回的通知书记，并在从头开放申购或赎回日通知书记最新的基金份额净值。
假定发生暂停的时刻超越两周，暂停时代，基金治理人应每两周起码几回再三刊登暂停通知书记一次;当延续暂停时刻超越两个月时，可对几回再三刊登暂停通知书记的频率进行调剂。暂停竣事基金从头开放申购或赎回时，基金治理人应提早3个工作日在起码一种中国证监会指定的信息吐露媒体延续刊即位金从头开放申购或赎回的通知书记，并在从头开放申购或赎回日通知书记最新的基金份额净值。
(十一)基金转换
基金治理人可以按摄影关法令律例和本基金合同的划定抉择开办本基金与基金治理人治理的其他基金之间的转换营业，基金转换可以收取必定的转换费，相关轨则由基金治理人届时按摄影关法令律例及本基金合同的划定拟定并通知书记。
十4、基金的非生意过户
指基金注册挂号机构受理继续、捐赠和司法强迫履行而发生的非生意过户。
继续是指基金份额持有人衰亡，其持有的基金份额由其正当的继续人继续;捐赠指受理基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社汇合体;司法强迫履行是指司法机构按照生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其他自然人、法人或其他组织。
打点非生意过户必需供给基金注册挂号机构要求供给的相关资料，对合适前提的非生意过户申请自申请受理日起2个月内打点，并按基金注册挂号机构划定的尺度收费。
十5、基金的转托管
基金份额持有人可打点已持有基金份额在不合发卖机构之间的转托管，基金发卖机构可以遵循划定的尺度收取转托管费。
十6、基金资产的托管
本基金资产由基金托管人依法持有并保管。基金治理人应与基金托管人遵循《暂行编制》、《试点编制》、本基金合同及其他有关划定订立《_________证券投资基金托管和谈》，以了了基金治理人与基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的治理和运作及彼此据守等相关事宜中的权力和义务，确保基金资产的安然，呵护基金份额持有人的正当权益。
十7、基金的发卖
本基金的发卖营业指领受投资者申请为其打点的本基金的认购、申购、赎回、转换、非生意过户、转托管及按期定额投资等营业。
本基金的发卖营业由基金治理人及基金治理人奉求的其他合适前提的机构打点。基金治理人奉求其他机构打点本基金发卖营业的，应与代办代办署理人签定奉求代办代办署理和谈，以了了基金治理人和发卖代办代办署理人之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权力和义务，确保基金资产的安然，呵护基金投资者和基金份额持有人的正当权益。
发卖机构应严酷遵循法令律例和本基金合同划定的前提打点本基金的发卖营业。
十8、基金的注册挂号
本基金的注册挂号营业指本基金挂号、存管、清理和交收营业，具体内容搜罗投资人基金账户治理、基金份额注册挂号、清理及基金生意确认、代办署剪发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等。
本基金的注册挂号营业由基金治理人或基金治理人奉求的其他合适前提的机构打点。基金治理人奉求其他机构打点本基金注册挂号营业的，应与代办代办署理人签定奉求代办代办署理和谈，以了了基金治理人和代办代办署理机构在投资人基金账户治理、基金份额注册挂号、清理及基金生意确认、代办署剪发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权力和义务，呵护基金投资者和基金份额持有人的正当权益。
注册挂号机构享有以下权力：
1.获得注册挂号费;
2.保管基金份额持有人开户资料、生意资料、基金份额持有人名册等;
3.法令律例划定的其他权力。
注册挂号机构承担以下义务:
1.配备足够的专业人员打点本基金的注册挂号营业;
2.严酷遵循法令律例和本基金合同划定的前提打点本基金的注册挂号营业;
3.领受基金治理人的据守;
4.连结基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等营业记实15年以上;
5.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因背反该保密义务对投资者或基金带来的损失踪踪，须承担响应的抵偿责任，但司法强迫搜检气象形象除外;
6.按本基金合同及招募声名书、公开声名书划定为投资人打点非生意过户营业、供给其他需要的处事;
7.如因注册挂号人的错误而造成持有人损失踪踪的，该损失踪踪的抵偿责任理当由注册挂号人承担;
8.法令律例划定的其他义务。
十9、基金的投资
(一)投资方针
本基金将应用增强型指数化投资编制，经由过程严酷的投资流程和数目化风险治理，在对标的指数有用跟踪的根底上力争夺得高于指数的投资收益率，实现基金资产的持久增值。
(二)投资理念
以指数化投资分享中国经济的成长成就，以适度增强实现对标的指数的适度超出。
本基金认为，中国经济增添将连结延续不变的向上成长态势，为指数投资获得持久不变收益奠基了精采的宏不美不美观经济根底。本基金力争经由过程充实的分手化投资实现非系统风险的有用下降和勾当性的提高，并以深切的根底面研究为根底，经由过程适度增强的投资编制，力争夺得高于标的指数的投资收益率，为投资者分享中国经济增添和中国证券市场成长带来的持久收益供给精采的机缘。
(三)标的指数
本基金以道琼斯中国88指数为标的指数。
道中88指数是第一个由全球指数编制机构道琼斯公司为中国除夜陆股票市场编制的指数，由道琼斯中国指数中遵循自由通顺市值和生意勾当性综合排名的前88名家上市公司组成。为了切确代表投资者可现实生意的股票数目，道中88指数为遴选成分股而计较自由通顺股本时，消弭持股超越全数市值5%的小我、其它公司和政府持有的股分。道中88指数每季度进行一次成分股的调剂，同时道中88指数成分股缓冲区的成立将适当保证道中88指数具有较低的指数换股率。道中88指数以人平易近币元计较，基期均为1993年12月31日，基数定为100。
(四)事迹基准
本文中，事迹基准与标的指数的界说不异。
(五)投资对象及投资规模
本基金首要投资于具有精采勾当性的金融工具，搜罗道琼斯中国88指数的成分a股及其备选成分股、新股(首发或增发)、债券资产(国债、金融债、企颐魅债、可转债等债券资产)和中国证监会准予基金投资的其它金融工具，各类资产投资比例合适《证券投资基金法》的划定。
(六)投资气焰
本基金的投资气焰定位于增强型指数基金，并选择了以市值代表性强、勾当性高为特点的道琼斯中国88指数为基金投资组合的跟踪标的，是以，本基金的投资组合具有除夜盘蓝筹指数组合的气焰特点，经由过程买入并持有的持久投资策略，力争获得中国经济持久高速增添带来的成本市场收益。
(七)投资策略和投资组合的构建
本基金为增强型指数基金，以道中88指数为基金投资组合跟踪的标的指数，股票指数化投资部门首要投资于标的指数的成分股票，增强部门首要选择根底面好、具有焦点竞争力的价值型企业的股票，在节制与标的指数偏离风险的前提下，力争夺得超出标的指数的投资收益率。
1.资产设置设备放置
本基金以追求标的指数持久增添的不变收益为年夜旨，采纳自上而下的两条理资产设置设备放置策略：第一层，资产类别设置设备放置，必定基金资产在不合资产类别之间的设置设备放置比例;第二层，股票和债券的个券选择与组合治理，在不合类别资产设置设备放置的根底长进一步必定各资产类别平不合证券的设置设备放置比例，在下降跟踪误差和节制勾当性风险的两重束厄狭隘下构建跟踪标的指数的投资组合。
在资产类别设置设备放置上，本基金原则除夜将不高于75%的资产投资于股票，将不低于20%的资产投资于国债。在法令气象准予后，本基金股票资产投资比例上限将调剂为95%，且连结不低于基金资产5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
2.股票资产设置设备放置策略
在股票资产的设置设备放置上，本基金采纳增强型指数化投资编制，以成分股在标的指数中的权重为根底构建指数化股票投资组合，并选择根底面好、具有焦点竞争力的价值型企业的股票对指数进行适度增强。
3.增强投资的尺度
本基金增强部门的投资，是指基于价值选股原则在对企业根底面气象进行深切分化的根底上，在节制跟踪误差的根底上投资于焦点竞争力增强，投资价值上升的股票。
本基金将充实操作投资研究团队在投资和研究方面的经验和实力，对宏不美不美观经济走向、财富成长演变及上市公司的根底面进行深切的分化，对上市公司未来事迹进行猜想，并在此根底上，经由过程必定的价值评判尺度对上市公司的投资价值进行分化。
4.债券资产的设置设备放置策略
本基金债券投资为在跟踪误差与勾当性风险两重束厄狭隘下的投资。本基金将以下降基金的跟踪误差为方针，在考虑勾当性风险的前提下，构建债券投资组合。
5.投资组合调剂原则
本基金所构建的股票投资组合的调剂原则搜罗：遵循标的指数成分股及其权重的变换而进行响应调剂;遵循企业根底面气象的改变下降对根底面恶化企业的投资比重，提高焦点竞争力增强企业的投资比重;还将遵循法令律例中的投资比例限制、申购赎回变换气象、新股增发成分等改变，对基金投资组合进行当令调剂，以保证基金净值增添率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
本基金的债券投资为勾当性风险束厄狭隘下的被动式投资，债券投资组合将遵循组合对基金整体跟踪误差的边际供献率进行响应调剂。同时，本基金还将遵循法令律例中的投资比例限制、申购赎回变换气象等改变，对基金投资组合进行当令调剂，以保证基金净值增添率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
6.增强性投资治理的限度和节制
本基金的股票选择首要按照入选道琼斯中国88指数的成分股和备选成分股，且对标的指数成分股的投资良多于62只，对标的指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的40%。
为节制因为增强型投资可能带来的过度偏离指数的风险，本基金力争将基金份额净值增添率与标的指数增添率间的年跟踪误差节制在6%。
(八)标的指数的改换
1.改换基金标的指数，应遵循有关法令律例及本基金合同划定的法度楷模召开基金份额持有人除夜会进行表决，同时遵循有关法定法度楷模改削基金合同;
2.当且仅当闪现以下启事：
(1)证券生意所遏制向标的指数供给商供给标的指数所需的数据、限制其从该生意所获得数据或措置数据的权力;
(2)任何法令律例的出台导致标的指数供给商合理的认为其授权治理人操作标的指数的能力已被素质性削弱;
(3)任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供给商而发生的诉讼或步履已最早，或任何此类诉讼步履已威胁到而且标的指数供给商合理地认为此类诉讼或步履可能对标的指数或授权基金治理人操作标的指数的能力发生重除夜晦气影响;
(4)任何法令律例的出台使得基金治理人不能刊行、促销或奉行本基金或任何针对本基金的重除夜诉讼或监管步履已最早;
(5)标的指数供给商必定标的指数不再合适或将没法合适标的供给商为连结指数所订的尺度;
导致现有标的指数供给商遏制编纂、计较和发布标的指数价值或遏制对基金治理人的标的指数操作授权时，基金治理人有权改换标的指数，并应提早15个工作日进行通知书记。
标的指数改换后，基金治理人可遵循需要替代或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或样。
代表本基金10%(不含10%)以上份额的基金份额持有人，对基金治理人变换标的指数有异议的，在合适有关法令律例要求的前提下，可遵循本基金合同第八章中有关基金份额持有人除夜会的划定要求召开基金份额持有人除夜会，基金治理人理当即着手召集基金份额持有人除夜会就变换标的指数的提案进行表决，表决生效后5个工作日以内，基金治理人遵守表决变换本基金的标的指数并发布通知书记。
3.当闪现任何可能导致标的指数供给商遏制编纂、计较和发布标的指数价值或遏制对基金治理人的标的指数操作授权的气象时，基金治理人应在得悉事实的三个工作日内进行通知书记。
(九)投资抉择妄图及投资操作流程
本基金的投资抉择妄图的首要信息按照有：1、金融工程小组的数目化风险分化陈述，金融工程小组应用风险监测模子和各类风险监控指标，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算，由此供给数目化风险分化陈述;2、行业研究员对标的指数成分股的企业气象供给的研究分化陈述;3、市场部每日供给基金申购赎回的数据分化陈述。
1.基金资产分布抉择妄图
基金资产分布抉择妄图由投资抉择妄图委员会遵循基金合同的划定做出。投资抉择妄图委员会是负责基金投资的最高抉择妄图机构，由公司总司理任主席，公司副总司理、投资治理部总监为投资抉择妄图委员会成员，公司督察员、基金司理、组合司理、估值司理、生意主管、投资抉择妄图委员会秘书可列席投资抉择妄图委员会会议。
投资抉择妄图委员会按期听取公司投资治理部关于宏不美不美观、中不美不美观和微不美不美观经济的分化，连络证券市场成长趋向和标的指数的最新动态等成分，在基金合同划定的投资框架下，拟定基金的投资策略。
2.基金投资组合抉择妄图
基金司理在投资抉择妄图委员会拟定的投资原则下，遵循研究员供给的数目化风险分化陈述和标的指数成分股研究陈述及市场部供给的基金申购赎回陈述，在考虑基金合同划定的债券股票资产比例规模前提下，抉择对债券和股票投资的具体比例。
评估和调剂抉择妄图法度楷模：基金治理人有权遵循气象的改变和现实的需要调剂抉择妄图的法度楷模。
3.风险节制抉择妄图
合规节制委员会为公司很是设机构，其成员由董事长、总司理、自力董事、监事、督察员组成。其首要职责为：拟定公司内部风险节制轨制;搜检公司内部风险节制轨制的有用性和落实气象;并对公司投资治理中存在的风险隐患或闪现的风险问题进行研究构和，做出抉择。
投资抉择妄图委员会负责遵循市场改变对指数化投资组合的资产设置设备放置和调剂提出风险提防建议。
在履行投资抉择妄图委员会对本基金的风险节制抉择妄图的根底上，绩效与风险评估小组将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出预警;监察审核部将对指数化投资组合的履行过程进行实时风险监控;基金司理将按照基金申购和赎回的气象节制指数化投资组合的勾当性风险。
(十)基金投资的绩效评估
绩效与风险评估小组负责对基金投资组合进行投资绩效评估，研究基金投资组合的改变及由此带来的收益或损失踪踪;同时，绩效与风险评估小组还必需对基金资产组合的将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出客不美不美观的评价和预警。绩效与风险评估小组按照投资绩效评估运行轨则，按期向投资抉择妄图委员会及投资治理部供给绩效评估陈述，对基金投资收益与风险气象做出反馈，若有需要还需提出在分化根底上的批刊定见。
(十一)建仓期
本基金建仓时刻为3个月，3个月往后本基金投资组合比例达到本基金合同相关划定。
(十二)投资组合比例限制
1.本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;
2.投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;
3.本基金持有一家公司的股票，不得超越基金资产净值的10%;
4.本基金与由本基金治理人治理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不得超越该证券的10%;
5.法令律例划定的其他限制。
因为基金规模或市场的改变导致的投资组合超越上述商定的比例不在限制以内，但基金治理人应在合理不日内进行调剂，以达到尺度。
(十三)避免步履
1.本基金不得投资于其他基金，但国务院还有划定的除外;
2.本基金不得将基金资产用于典质、担保或贷款;
3.本基金不得从事证券诺言生意;
4.本基金不得进行房地产投资;
5.本基金不得从事可能使基金承担无限责任的投资;
6.本基金不得将基金资产投资于与基金治理人或基金托管人有短长关系的公司刊行的证券;
7.本基金不得从事法令律例及监管机关划定避免从事的其他步履。
但法令律例还有划定的，从其划定。
(十四)基金治理人代表基金行使股东权力的措置原则
1.不谋求对所投资企业的控股或进行直接治理;
2.所有介入均在正当合规的前提下呵护基金投资人益处并谋求基金资产的保值和增值。
二10、基金的融资
本基金可以遵循国家的有关划定进行融资。
二11、基金资产
(一)基金资产总值和基金资产净值
本基金基金资产总值搜罗基金所具有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
(二)基金资产的保管及赏罚
本基金资产自力于基金治理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金治理人、基金托管人以其自有资产承担法令责任，其债权人不得对本基金资产行使要求冻结、拘留收禁和其他权力。除依《暂行编制》、《试点编制》、基金合同及其他有关划定处额外，基金资产不得被赏罚。
(三)基金资产的账户
本基金按摄影关法令律例、规范性文件开立基金专用银行存款账户和证券账户，与基金治理人和基金托管人自有的资产账户和其他基金资产账户自力。
二十2、基金资产估值
(一)估值方针
基金资产的估值方针是客不美不美观、切确地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购与赎回供给计价按照。
(二)估值日
本基金合同生效后，每工作日对基金资产进行估值。
(三)估值对象
应用基金资产所采办的一切有价证券。
(四)估值编制
1.股票估值
(1)上市证券按估值日其地址证券生意所的收盘价估值;估值日无生意的，以比来1日的收盘价估值;
(2)未上市股票的估值：送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在生意所挂牌的统一股票的收盘价估值;初度刊行的股票，按成本价估值。
(3)配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价，则不进行估值;
(4)在任何气象下，基金治理人如采纳本款第(1)、(2)、(3)项划定的编制对基金资产进行估值，均应被认为采纳了适当的估值编制。可是，假定基金治理人认为按本款第①、②、③项划定的编制对基金资产进行估值不能客不美不美观反映其公允价值的，基金治理人可遵循具体气象，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值;
(5)国家有最新划定的，按其划定进行估值。
2.债券估值编制：
(1)证券生意所市场实施净价生意的债券按估值日收盘价估值，估值日没有生意的，按比来生意日的收盘价估值;
(2)证券生意所市场未实施净价生意的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息获得的净价进行估值，估值日没有生意的，按比来生意日债券收盘价计较获得的净价估值;
(3)可转换债券按生意所供给的该证券收盘价(减应收利息)进行估值;
(4)未上市债券按其成本价估值;
(5)银行间债券以成本计价，在债券持有期每日计提利息;
(6)在任何气象下，基金治理人如采纳本款(1)-(5)项划定的编制对基金资产进行估值，均应被认为采纳了适当的估值编制。可是，假定基金治理人认为按本款(1)-(5)项划定的编制对基金资产进行估值不能客不美不美观反映其公允价值的，基金治理人可综合考虑市场成交价、市场报价、勾当性、收益率曲线等多种成分，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值;
(7)国家有最新划定的，按其划定进行估值。
(五)估值法度楷模
基金泛泛估值由基金治理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金治理人完成估值后，将估值功能以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》划定的估值编制、时刻、法度楷模进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金治理人。月末、年中和年尾估值复核与基金会计账方针核对同时进行。
(六)暂停通知书记净值的气象形象
1.基金投资所触及的证券生意所遇法定节沐日或因其他启事暂停营业时;
2.因不成抗力或其他气象形象导致基金治理人、托管人没法切确评估基金资产价值时;
3.中国证监会认定的其他气象形象。
(七)基金份额净值简直认及短处的措置编制：基金份额净值的计较，切确到0.0001元，小数点第五位四舍五入。国家还有划定的，从其划定。当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生过失踪时，视为基金份额资产估值短处。基金治理人和基金托管人将采纳需要、适当合理的编制确保基金资产估值的切确性、实时性。当基金份额净值闪现短处时，基金治理人理铛铛即予以更正，并采纳合理的编制避免损失踪踪进一步扩除夜;净值短处误差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理人理当通知书记，传递基金托管人并报中国证监会备案。
1.过失踪类型
本基金运作过程中，假定因为基金治理人、基金托管人、注册挂号机构、代办署剪发卖机构或投资者自己的错误造成过失踪，导致其他当事人承受损失踪踪的，错误的责任人理当对因为该过失踪承受损失踪踪的当事人("受损方")按下述"过失踪措置原则"给以抵偿。
上述过失踪的首要类型搜罗但不限于：资料申报过失踪、数据传输过失踪、数据计较过失踪、系统故障过失踪、下达指令过失踪等;对因手艺启事激发的过失踪，若系同业业现有手艺水平没法预感、没法避免、没法抗拒，则属不成抗力。
因为不成抗力启事造成投资者的生意资料灭失踪踪或被短处措置或造成其他过失踪，因不成抗力启事闪现过失踪的当事人不合错误其他当事人承担抵偿责任，但因该过失踪获得不妥得利的当事人仍应负有返还不妥得利的义务。
2.过失踪措置原则：因基金估值短处给投资者造成损失踪踪的应先由基金治理人承担，基金治理人对不应由其承担的责任，有权遵循错误原则，向错误人追偿，本《基金合同》的当事人应将遵循以下商定措置。
(1)过失踪已发生，但还没有给当事人造成损失踪踪时，过失踪责任方应实时协调各方，实时进行更正，因更正过失踪发生的费用由过失踪责任方承担;因为过失踪责任方未实时更正已发生的过失踪，给当事人造成损失踪踪的由过失踪责任方承担;若过失踪责任方已积极协调，而且有协助义务的当事人有足够的时刻进行更正而未更正，由此造成或扩除夜的损失踪踪有过失踪责任方和未更正方遵循各自的错误水等分袂各自承担响应的抵偿责任。过失踪责任方应对更正的气象向有关当事人进行确认，确保过失踪已获得更正;
(2)过失踪的责任方对可能导致有关当事人的直接损失踪踪负责，不合错误间接损失踪踪负责，而且仅对过失踪的有关直接当事人负责，不合错误第三方负责;
(3)因过失踪而获得不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的义务。但过失踪责任方仍应对过失踪负责，假定因为获得不妥得利的当事人不返还或不全数返还不妥得利造成其他当事人的益处损失踪踪，则过失踪责任方应抵偿受损方的损失踪踪，并在其支出的抵偿金额的规模内对获得不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;假定获得不妥得利的当事人已将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方理当将其已获得的抵偿额加上已获得的不妥得利返还的总和超越其现实损失踪踪的差额部门支出给过失踪责任方;
(4)过失踪调剂采纳尽可能恢复至假定未发生过失踪的切确气象形象的编制;
(5)假定因基金治理人错误造成基金资产损失踪踪时，基金托管人应为基金的益处向基金治理人追偿，假定因基金托管人错误造成基金资产损失踪踪时，基金治理人应为基金的益处向基金托管人追偿。除基金治理人和托管人以外的第三方造成基金资产的损失踪踪，由基金治理人负责向过失踪方追偿;
(6)假定闪现过失踪的当事人未按划定对受损方进行抵偿，而且按照法令、行政律例、本《基金合同》或其他划定，基金治理人自行或按照法院判决、仲裁判决对受损方承担了抵偿责任，则基金治理人有权向闪现错误的当事人进行追索，并有权要求其抵偿或抵偿由此发生的费用和承受的损失踪踪;
(7)按法令律例划定的其他原则措置过失踪。
3.过失踪措置法度楷模：过失踪被发现后，有关的当事人理当实时进行措置，措置的法度楷模以下：
(1)查明过失踪发生的启事，列明所有当事人，遵循过失踪发生的启事必定过失踪责任方;
(2)遵循过失踪措置原则或当事人协商的编制对因过失踪酿成的损失踪踪进行评估;
(3)遵循过失踪措置原则或当事人协商的编制由过失踪的责任方进行更正和抵偿损失踪踪;
(4)遵循过失踪措置的编制，需要改削基金注册挂号机构的生意数据的，由基金注册挂号机构进行更正，并就过失踪的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金治理人及基金托管人基金资产净值计较短处误差达到基金资产净值0.5%时，基金治理人理当传递基金托管人并报中国证监会备案。
因基金份额净值计较短处给投资人造成损失踪踪的措置原则、编制合用基金治理人按摄影关法令律例及基金合同拟定的营业轨则中的相关划定;基金治理人和基金托管人之间的责任分管遵循彼其间签定的《托管和谈》的相关商定。
(八)不凡气象形象的措置
基金治理人按估值编制的第1项中的第(4)项条目、第2项中的第(6)项条目进行估值时，所酿成的误差不作为基金份额净值短处措置。
因为不成抗力启事，或因为证券生意所及挂号结算公司发送的数据短处，基金治理人和基金托管人当然已采纳需要、适当、合理的编制进行搜检，但未能发现短处的，由此酿成的基金资产估值短处，基金治理人和基金托管人可以避免去抵偿责任。但基金治理人理当积极采纳需要的编制消弭由此酿成的影响。
二十3、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金治理人的治理费;
2.基金托管人的托管费;
3.投资生意费用;
4.基金合同生效往后的信息吐露费用;
5.基金份额持有人除夜会费用;
6.基金合同生效往后的与基金相关的会计师费和律师费;
7.基金分红手续费;
8.遵循国家有关划定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提编制、计提尺度和支出编制
1.基金治理人的治理费
基金治理人的基金治理费按基金资产净值的1.2%年费率计提。
在凡是气象下，基金治理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计较编制以下：
h=e×1.2%/昔时天数
h为每日应计提的基金治理费
e为前一日基金资产净值
基金治理费每日计提，按月支出。由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支出给基金治理人。
2.基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在凡是气象下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计较编制以下：
h=e×0.25%/昔时天数
h为每日应计提的基金托管费
e为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支出给基金托管人。
3.本条第(一)款第3至第8项费用由基金治理人和基金托管人遵循有关律例及响应和谈的划定，列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金治理人和基金托管人因未实施或未完全实施义务导致的费用支出或基金资产的损失踪踪，和措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息吐露费用等不得从基金资产中列支。
(四)基金治理费和基金托管费的调剂
基金治理人和基金托管人可协商酌情调低基金治理费和基金托管费，不必召开基金份额持有人除夜会。
(五)税收
本基金运作过程中触及的各纳税主体，遵循国家法令律例的划定实施乃岚义务。
二十4、基金收益与分拨
(一)收益的组成
基金收益搜罗：基金投资所得盈利、股息、债券利息、生意证券差价、银行存款利息和其他收入。
基金净收益为基金收益扣除遵循有关划定可以在基金收
证券合同范本12
甲方（债券刊行方）：____________________________________
法定代表人：__________________________________
联系编制：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
乙方（债券承销方）：_________________________
法定代表人：__________________________________
联系编制：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
甲方经中国人平易近银行核准，采纳招投标编制刊行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标刊行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺介入投标，并实施承购包销的义务。
遵循《中华人平易近共和国经济合同法》和中国人平易近银行的有关划定，甲乙双方经协商一致，签定本和谈。
第一条债券种类与数额
本和谈项下债券指甲方遵循____年中国人平易近银行核准的债券刊行筹算采纳招投标编制刊行的债券。甲方遵循其资金状况，经中国人平易近银行核准，分批必定刊行数目。乙方承销数目搜罗中标数目和承销根底额度。
第二条承销编制
乙方采纳承购包销的编制承销该债券。
第三条承销期
每次债券承销期由甲方在债券刊行通知书记和/或刊行声名书中必定。
第四条承销金钱的支出
乙方应按中标通知书的要求，将债券承销金钱实时足额划入甲方指定的银行帐户。
异地承销商经由过程中国人平易近银行电子联行划款，同城承销商以支票编制支出。
甲方指定账户指定以下账户为独一收款账户：
账户名称：________________________________
开户银行：________________________________
银行账号：________________________________
第五条刊行手续费的支出
甲方按乙方承销债券总额的必定比率（由甲方在发债声名书中必定）向乙方支出刊行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。
第六条挂号托管
债券采纳无纸化刊行，中心国债挂号结算有限责任公司（以下简称中心结算公司）负责债券的挂号托管。
第七条隶属和谈
甲乙双方均认可，经由过程债券招标系统在招标时代按划命名目传送和给出的投标书和中标通知书均为本和谈项下隶属和谈。
第八条信息吐露
1、甲方应于每次债券刊行前向承销人供给招投标编制和发债声名书，并于招投标竣事后发布刊行通知书记；
2、甲方应在发债声名书中通知书记每次债券刊行的发债前提和发债编制；
3、甲方应在发债声名书中发布比来三年的首要财政数据；
4、甲方应按年吐露其财政状况及其他有关债券兑付的首要信息。
第九条甲方权力义务
1、甲方的权力以下：
1、甲方有权按债券刊行前提和乙方承销额向乙方收取债券承销金钱；
2、在合适公开、公允、合理原则的前提下，甲方可在债券招投标刊行额度内必定乙方的根底承销额度，全数承销商的根底承销额度总额不超加倍行总额的___%，并在承销团成员之间等额分拨；
3、债券刊行的招投标前提、法度楷模和编制等由甲方必定；
4、遵循国家政策，自立应用发债资金。
2、甲方的义务以下：
1、甲方应依约实施了偿本息的义务，不得提早或推迟了偿本金和支出利息；
2、甲方应按债券刊行前提向乙方支出刊行手续费；
3、甲方保证其采纳的发债编制合适中国人平易近银行的有关划定，并保证对全数承销商给以齐截待遇；
4、甲方应按本和谈商定实时吐露信息。
第十条乙方权力义务
1、乙方的权力以下：
1、有权介入每次债券刊行承销投标；
2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；
3、有权向认购人分销债券；
4、按甲方的发债前提获得刊行手续费；
5、可获得承销期内（刊行肇端日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；
6、有权插手甲方进行的刊行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法通知书记的信息。
7、经中国人平易近银行核准后，可在同颐魅债券市场进行债券生意，甲方介入同颐魅债券生意时，乙方可与甲方进行对手生意。
8、有权无前提退出承销团，但须提早三十日书面通知甲方。
2、乙方的义务以下：
1、应以法人名义介入债券承销投标；
2、应按时足额将债券承销金钱划入甲方指定的银行帐户；
3、应按债券承销额度实施承购包销义务，依约进行分销；
4、应严酷按承销额度分销债券，不得超冒分销；
如甲方在招投标发债中必定了每个承销商的根底承销额度，乙方应承担该根底承销额度的承销义务。
乙方有义务按甲方必定的招标编制和刊行前提介入债券刊行投标，不得与其他投标人彼此通同，独霸市场；
乙方应将刊行经办部门、人员授权或变换等气象实时书面通知甲方和中心结算公司。
第十一条背约责任
乙方如未能依约支出承销金钱，则应按未付部门每日万分之_____的比例向甲方支出背约金，未付款部门和背约金甲方可从应支出给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款过时____天以上的`，甲方可撤销乙方未付金钱部门的承销额度，乙方自动损失踪踪承销商资格，但对已承销的债券仍应按本和谈承担义务；
乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部门甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留片面终止其承销商资格的的权力；
甲方如未依约实施债券还本付息义务，则应按未付部门每日万分之____的比例向乙方支出背约金。
乙方如未按发债前提承担分拨的根底承销额度，或延续三次不介入投标或未按划定进行有用投标的，则视为自动抛却承销商资格。
第十二条变换
本和谈的变换应经双方协商一致，告竣书面和谈。
如本和谈与中国人平易近银行有关划定纷歧致时，甲乙双方应按中国人平易近银行的划定履行。
第十三条不成抗力
在承销竣事日前的任甚么时辰辰，如发生政治、经济、金融、法令或其他方面的重除夜变故，而这类重除夜变故已或可能会对甲方的营业状况、财政状况、成长前景和本次股票刊行发生素质性晦气影响，则乙方可抉择暂缓或终止和谈。
第十四条附则
1、本和谈项下附件搜罗：
1、发债声名书；
2、债券刊行编制；
3、甲方出具的招标书
2、本和谈的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签定其他填补和谈。本和谈与填补和谈纷歧致的，以填补和谈为准。
3、本和谈正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。
4、本和谈经双编拟定代表人或其授权的代办代办署理人签字并加盖公章后生效。
5、本和谈合用于甲方_____年刊行的债券。
甲方（盖章）：_____________________
乙方（盖章）：_____________________
法定代表人签字：___________
法定代表人签字：___________
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
证券合同范本13
本合同由以下双方于 年 月 日签定并生效。
甲方名称：证券股分有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：
乙方姓名：性别：出生避世年月： 家庭住址： 联系电话： 居平易近身份证号码(或其他有用证件号码)：
遵循《中华人平易近共和国劳动法》、《中华人平易近共和国劳动合同法》和相关划定，甲乙双方本着自愿、齐截的原则，经协调一致，赞成订立本合同，以便配合遵循。
1、劳动合同不日和工作内容:
第一条本合同的工作性质为非全日制。合同不日自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。
第二条甲方礼聘乙方按摄影关轨制睁开营销工作，甲方有权遵循地址地监管要求或工作需要，放置乙方的具体岗位工作。乙方赞成甲方的工作放置，遵循公司规章，保质保量完成使命。如乙方不能胜任工作，甲方有权调剂乙方岗位工作。
2、工作时刻
第三条甲方实施国家划定的非全日制用工的工时尺度，乙方平均每日工作时刻不超越4小时，每周工作时刻累计不超越24小时。
3、劳动酬报和保险福利待遇
第四条乙方薪酬不得低于当地法令律例划定的非全日制用工最低工资尺度。具体计较编制按本合同第七款“双方商定其他事项”中第二十七公商定履行，乙方不享受其他福利待遇。
第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支出酬报，乙方开户银行： ，银行账号： 。
第六条甲方对乙方劳动酬报结算支出周期最长不超越15天。
第七条乙方应遵循国家税法的划定，自动缴纳小我所得税，乙方赞成由甲方代扣代缴乙方应缴的小我所得税。如法令律例对非全日制用工的小我所得税缴纳有新的强迫性划定的，按新划定打点。
第八条遵循国家及当地非全日制劳动用工合同相关律例，甲方所给以的酬报中已包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行打点养老和医疗保险。各地还有其他相关划定的，遵循当地相关划定打点。
第九条 如劳动法令律例对非全日制用工的社保缴纳有新的强迫性划定的，按新划定打点。
4、劳动纪律
第十条甲方应依法成立和完美各项规章轨制。
第十一条乙方应严酷遵循甲方拟定的规章轨制，严酷遵循劳动、操作规程和操作规范，爱护保重甲方的财富，遵循职业道德。乙方背反劳动纪律和规章轨制的，甲方可以消弭劳动合同。
第十二条甲方有权对乙方工作气象进行搜检、催促、查核和奖惩。乙方应有用地完成工作使命，领受公司治理和查核。
第十三条乙方承诺在本合同有用期内不从事与甲方益处冲突的任何勾当。
第十四条对乙方在甲方工作时代接触的甲方的商业奥秘，乙方承诺将谨严尽职地保守甲方的商业奥秘，呵护甲方的商誉，并实施以下义务：
1、仅为实施甲方交付工作之方针操作甲方的商业奥秘;
2、未经甲方事前书面许可，不得将该商业奥秘吐露给任何第三方;
3、非为本职工作的方针，未经甲方事前书面许可，不得操作或准予任何第三方操作商业奥秘;
4、非为本职工作的方针，未经甲方事前书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业奥秘或其载体。
第十五条在本合同终止或消弭之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业奥秘的文件、磁盘等载体和所有的副本，不再持有载有甲方商业奥秘的载体。乙方在本合同终止或消弭后三日内，理当遵循诚心诺言原则打点工作交接手续。
第十六条乙方必需保守公司奥秘，搜罗公司、部门和本职工作内的奥秘。乙方不得随便密查与本职工作无关的其他奥秘。
第十七条乙方必需对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人密查公司内其他人员的薪酬、福利待遇。
第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必需保守所知悉的甲方奥秘，不得向他人随便泄露。
第十九条乙方确认，甲方已照实奉告乙方工作内容、工作前提、工作地址、职业风险、安然出产状况、劳动酬报，和乙方要求体味的其他气象。
第二十条如乙方兼有其他工作单元后应向甲方予以书面陈述。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给以抵偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)
5、劳动合同的`消弭、终止
第二十一条不管任何气象下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支出经济抵偿。
第二十二条乙方确认，甲方有关文书在没法直接送达给乙方的气象形象下(搜罗但不限于乙方拒收、下落不明等气象形象)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。
6、背反合同的责任
第二十三条乙方背反本合同商定的前提消弭或终止劳动合同，双方有了了商定的，遵循商定内容实施;没有了了商定的，对甲方酿成的经济损失踪踪的，应按损失踪踪的水平承担抵偿责任。
第二十四条乙方因背反国家法令律例、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件划定,不遵循行业规范和背反公司轨制从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或扣减乙方的佣金。
7、双方商定其他事项
第二十五条乙方必需合适中国证监会及甲方地址地监管机关的划定。
第二十六条自本合同签定生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法令律例划定的非全日制用工最低工资尺度，本合同自动消弭。
第二十七条酬报计较及发放编制以下：甲方有权遵循行业监管划定及公司轨制和乙方的工作质量及事迹调剂佣金尺度。
酬报由固定的最低工资尺度和事迹提成组成，采纳孰高原则发放。
(一)固定的最低酬报为当地最低小时工资尺度，经双方商定天天工作4小时，计较月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 4 小时* 21.75 天= 元;
以15天为发放周期，月入彀较月最低工资并支出，月底计较名下客户佣金按计提比例应发放部门并支出;
(二)非全日制人员事迹提成公式：
Y非全日制人员事迹提成=非全日制人员客户净创收 × 提成比例 × P
非全日制人员客户净创收 = 净佣金供献 (已扣除规费)×(1—营业税率5.5%)×(1-提成比例×企业所得税比率25%)
(三)非全日制人员的提成比例遵循净佣金采纳分档全额提成的编制，净佣金与提成比例对应关系以下表：
月净佣金区间(单元：元)提成比例)
S < 6000T 30%
6000 T ≤ S < 30000 T 40%
30000 T ≤ S < 50000 T 45%
50000 T ≤ S 50%
注：S为净佣金供献。
T为除夜盘成交量波动指数，以沪深两市股基生意量日均1800亿为基准按月浮动。
T=当月沪深两市日均股基生意量/1800亿。
(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，搜罗新增指标、发卖指标、凸起供献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×80%+ 发卖指标完成率×20%+ 凸起供献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高80分，发卖指标最高20分，凸起供献最高20分，具体权衡计较以下：
1、新增指标：每个月新增有用开户数为 4户或新增客户资产20万元;
2、发卖指标：营业部安插的发卖使命(当月假定没有金融产物发卖使命，则发卖指标视为完成);
3、凸起供献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财富品小我发卖额占全数营业部发卖使命30%以上;
4、合规指标：合规指标在泛泛泛泛取“1”;一旦背规展业，取“0”，即撤销当月营业提成收入。
(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超越20人。遵循所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超越5%的比例支出团队负责人治理津贴。
(六) 非全日制团队模式的酬报组成
1、团队长酬报总额 = 本人事迹提成 + 治理津贴
2、团队长的事迹提成与前述第四条酬报的计较轨则不异。
3、团队制模式和客户归属声名：
(1)证券的团队成员不得少于2人，不得超越20人，否则必需裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队治理小组或证券掮客人治理小组必定新团队的团队长。
(2)团队长遵循所属团队的净创收提取的治理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。
(3)团队成员达到必定的尺度可以申请进级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的治理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的治理津贴十二个月。
(4)团队成员申请进级为团队长，组建新的团队的尺度为;
1、延续三个月佣金超越团队长，且不低于二万元;
2、延续三个月客户资产超越1000万;
3、营业部能力查核及格。
(5)假定团队成员去职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部食客户净创收的治理津贴，不享受客户提成;假定团队长去职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。
注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分化，在此时代P=1。
第二十八条 本合同未尽事宜，或有关内容与国家、所属当地有关划定相悖的，按有关划定履行。
因本合同在实施过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方地址地劳动仲裁部门提起仲裁。
第二十九条本合统一式三份，甲方执二份，乙方执一份。
第三十条以下由掮客人团队成员填写：
(1)乙方为 营销团队(团队长/成员);
(2)遵循《证券股分有限公司证券掮客人绩效查核治理编制》划定，团队长遵循所带团队(不含本人名下客户)净创收不超越5% 的比例提取治理津贴。
(3)团队其他成员绩效查核编制及酬报计较尺度同上。
甲 方： 乙 方：
签定日期： 年月日 签定日期： 年 月 日
证券合同范本14
【证券合同范本：有价证券买入奉求书】
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上列证券奉求 贵公司买入请即遵循 贵公司代买证券轨则打点此致xxx公司
台照
（签名盖章）
奉求者：
信 址
年 月 日
有价证券卖出奉求书
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│证券种类│ │
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│数 量│ │
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│指订价钱│ │
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│预存金额│ &
nbsp; │
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│现 定 期│ │
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│限 期│ │
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│备 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列证券奉求 贵公司卖出请即遵循 贵公司代卖证券轨则打点此致xxx公司
台照
（签名盖章）
证券合同范本15
甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________
甲乙双方本着自愿和合作互利的原则，经由双方协商一致，特订立本和谈以供双方配合遵守履行：
第一条合作内容
1、甲方具有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并但愿获得固定收益，乙方具有证券投资的经验和手艺，愿意与甲方合作，并承担投资风险和享受所有账户投资收益。
甲、乙双方配合协商一致，甲方出资人平易近币______________元整(￥_________万元)，奉求乙方在中国证券市场进行A股股票生意，同时乙方出资自有资金人平易近币_________元整(￥_________万元)，与甲方出资额配合进行实盘生意。
2、本和谈商定甲乙双方的初始投资金额总计______________元整(￥_________万元)，具体气象以下：
开户姓名：________________________________
开户券商：___________________________________
证券账户：___________________________________
资产规模：_________元整(￥_________万元)
3、和谈时代，账户全权由乙方自行操作治理，并由乙方立崖岸盈亏。双方合作不日自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期满后，乙方应将所借债项一次性了偿甲方。
4、和谈时代，甲、乙双方均保证本方资金的正当来历，并对本方资金具有没有可争议的所有权，甲、乙双方如因债务或其他启事致本方资金被司法机关查封、冻结，应承担全数责任并遵循对方的损失踪踪水平给以全额抵偿
第二条利润分拨及承负
1、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按_______月利率向甲方支出利息，即每个月向甲方支出利息为__元整，利息按月结算利息支出日为每个月_______日。假定闪现未能整月结算，则利息按月结算。
2、若乙方未能实时付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用帐户扣除利息，由此激发的损失踪踪由乙方负责全数责任。
3、本和谈期内，任何一方无权私行提取该股票账户的任何资金，但当该帐户资产总值高于人平易近币_________万元时，乙方有权将超出超越部门的资金划出，甲方必需配合打点资金划转手续，并于2个工作日内(遇节沐日可顺延支出)将划出的资金划转到乙方指定的(必需可用的)帐户(账户名：_________________开户行：_________________账户号：_________________)，否则按日利息千分之一支出给乙方。
4、在和谈有用时代，假定政策有所改变，即假定国家要缴纳小我股票投资收益所得税等一切可能发生的费用，则和谈时代该帐户所发生的费用由乙方完全承担。
5、若本和谈终止时，还有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。
第三条风险节制
在生意过程中，乙方应严酷遵循以下生意划定，并领受甲方及其风险监控人员遵循以下风险节制原则措置生意风险：
1、乙方操作的'甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方所有，不得买入ST股、ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股和当日跌停的股票，不得介入有杠杆的品种如分级基金子基金B，不得买入喷喷香港连络生意所上市的股票。假定买入，甲方可以无前提清仓，因甲方遵循上述商定进行清仓所激发的一切可能损失踪踪由乙方负全责。
2、为遁藏风险，乙方在该帐户上的单只主板个股投入资金不得超越该帐户总资产的_______%(￥_________万元)，创业板不得超越_______%(￥_________万元)，若乙方背反商定，甲方可以无前提_______%清仓，一切可能损失踪踪由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金蒙受停牌，则要求乙方对停牌部门追加30%保证金(预警线、平仓线等金额上移)，直至停牌竣事后，视账户资金气象抉择是不是退回。
3、为避免因证券价钱波动带来风险，甲乙双方必定账户资产的预警线及平仓线，预警线为人平易近币_________万元，平仓线为人平易近币_________万元。
(一)当账户资产总值降至预警线之下时，避免开新仓，甲方有权改削生意密码，乙方应不才一个生意日9：25前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超越预警线耳目平易近币__万元整。若乙方未在商定的时刻内实施追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓，甲方有权对该证券账户进行无前提100%平仓，发生的一切后果由乙方负全责，平仓后若2个生意日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提早抛却合作，甲方有权从账户中属于乙方资产的部门扣除当月利息后再加收：__万元人平易近币作为借债背约抵偿金，和谈提早终止。
(二)当账户资产总值低于平仓线时，不管该帐户证券股票市值是不是反弹升值，甲方有权在欠亨知乙方的气象下改削密码强行无前提_______%平仓，由此激发的损失踪踪由乙方承担;当日因为其中一种或数种证券未挂牌生意或跌停而未能售出，则下一个生意日继续平仓。
(三)若平仓后甲方帐户的资产总值不足_________万元，乙方必需补足到_________万元。如遇平仓所剩资金不足以了偿甲方，乙方得保证在3个生意日内筹措资金补足本金及利息，否则第4个生意日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部门资金，否则将愿意以小我不动产或有价财物作为典质了偿。
4、和谈时代，甲方将该账户供给给乙方操作生意，乙方具有操作权，乙方对该账户的证券生意及治理应付完全责任，并立崖岸盈亏。甲方将账户生意密码供给给乙方操作生意，任何一方不得私行更改密码，如乙方私行更改密码，甲方有权断根密码并更改，并没有前提平仓，由此激发的损失踪踪由乙方承担，甲方具有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券生意及治理应付完全责任。
第四条合作终止与清理
1、和谈到期日，双方结算。和谈到期前三个工作日，双方再行协商是不是续约。假定未续约，到期日时甲方可无前提平仓，假定碰着节沐日等不能生意，乙方应付响应利息，至可生意日无前提平仓，一切可能损失踪踪由乙方负全责。利息按月结算，假定闪现未能整月结算，甲方借给乙方的资金利息按月结算。
2、和谈终止后，甲方应实时将专用账户中扣除甲方的本金整数后，48小时内将余下的资金划归乙方协商帐户，否则从48小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将愿意以小我不动产或有价财物作为典质了偿。
3、和谈到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户采办的股票若有被不刻日停牌，其停牌股票所占用的资金甲方必需按本和谈原定前提延期，直至乙方卖出停牌股票为止(乙方必需在复牌后一个月内卖出全数股票)。停牌股票甲方被占用的资金遵循__月利率向乙方收取利息，除此以外属于甲方的所有资金，甲方有权提早转出。假定乙方未能按时支出停牌股票占用资金的响应利息，则视为乙方赞成抛却所持股票资产，复牌后所有资产归于甲方。
4、停牌股票按市值补足30%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部门借债金额按月合约利息计息
第五条背约责任条目
以上条目甲乙双方应配合遵循，任何一方不得背约，如甲方或乙方背反本合同，守约方有权终止和谈并要求背约方支出____________作为背约金。
第六条和谈的变换息争除
本和谈到期时，如甲乙双方赞成续约，乙方应在本合作和谈到期日前支出甲方的下一个月资金占用费￥：__万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本和谈自动续约，并具有一样的法令效力。
第七条其他商定
1、本和谈若发生纠缠，由双方配合协商解决，或向甲方地址地法院提起讼诉。
2、本和谈自双方按和谈的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执一份，具齐截法令效力。
3、和谈时代内，如甲方需要改换账户，需提早5个工作日向乙方申请，改换账户所发生的费用及由此发生的价差损失踪踪由甲方片面承担.
4、甲方收款账户：
账户名：________________________
开户行：________________________
帐号：__________________________
甲方签章：______________乙方签章：______________
电话：_____________________电话：_____________________
签约时刻：_____年____月____日签约时刻：_____年____月____日
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