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内控工作总结
总结就是把一个时段的进修、工作或其完成气象进行一次周全系统的总结，它可以辅佐我们总结以往思惟，发扬成就，让我们好好写一份总结吧。若何把总结做到重点凸起呢？下面是小编为巨匠汇集的内控工作总结，但愿对巨匠有所辅佐。
内控工作总结1
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度正视内部节制治理工作，把内控工作作为一项首要的工作来抓，在严酷履行上级行轨制、编制的前提下，针对xx支行现实，全力完美、细化内控治理轨制，做精做细各项内控工作，为了实现经营方针，我行坚持营业成长与内控治理并举的经营策略，在规范操作法度楷模、提防风险中起到了积极的浸染。现将我行内控治理根底气象陈述请示以下：
1、增强迫度的梳理及进修
今年以来，我行前后对各条线的规章轨制进行了梳理，针对新的文件改变，当真组织，做好相关政策的进修和指导，在现实营业操作及经营中始终贯彻落实最新的轨制要求与划定，确保我行相关营业操作依法合规。
在今年四月份我行遵循支行教育月勾当内容，周全深切睁开了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股分有限公司员工守则》、《员工背规步履措置编制》、《国有企业率领人员清廉从业若干划定》、《中国共产党党员率领干部清廉从政若干准则》、《党内据守条例》、《中国共产党纪律赏罚条例》等一系列规章轨制的进修。我行全数员工遵章守纪、依法合规意识进一步晋升。
2、继续落实首要岗位人员管控编制
我行严酷按摄影关轨制要求，在柜员号操作、开户、验印、营业印章保管、对账、单据交流、除夜额资金收付的授权与证实等营业环节中，责任到人，了了不相容岗位和营业。剖断杜绝串岗、混岗或背规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对首要岗位人员实施轮岗及强迫休假轨制，至今已完成轮岗3人，强迫休假3人。
3、坚持对首要操作环节及高风险营业的实施管控
我行每个月起码搜检一次“双十禁”划定履行气象；每个月起码一次对现金、首要空白凭证、贵金属等进行账账、账实搜检；每季度起码一次对开户、挂失踪踪、账户冻结、除夜额存取和转账、客户预留印鉴、营业印章和柜员私章保管等进行搜检；每季度起码一次自动体味我行重点客户对账气象。
4、积极睁开今年的各项风险排查工作
遵循省行及支行今年的最新文件精神睁开我行的风险排查工作，进一步增强对各营业环节的治理，规范泛泛操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
遵循《关于了了人平易近币除夜额生意查证及授权挂号轨制治理要求的通知》文件要求，我行再一次对除夜额生意查证的尺度、核实人员和查证编制和挂号工作进行了自查及规范，确保我行在此营业操作与履行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、遵循《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行小我客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行小我客户信息的保密工作。
2、遵循《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月时代经由过程小我理财发卖系统打点的员工小我理财富品营业进行了周全、逐笔自查，重点搜检员工是不是存在操作工作之便打点本人理财营业步履。经由自查我行的理财营业均合规，无上述气象闪现。
（三）监察及法令合规方面
1、遵循《关于对银行员工泄露客户资料风险提醒的通知》文件要求，我行切拭魅睁开了员工的思惟教育和治理工作，加除夜了员工保密工作的培训力度。
2、遵循《关于增强对员工自办营业和操作小我账户过渡客户资金等操气概险提防的通知》文件要求，对我行员工睁开了营业指导与进修，培育全员操气概险治理文化，规范柜台操作流程。
5、员工思惟动态分化与步履排查轨制落实到位
近期我行组织了员工思惟动态分化与步履排查工作，经由过程不美观不美观不雅察看、谈话、会议分化、家访、客户回访等编制体味掌控每位员工思惟动态和步履改变。同经经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思惟道德、合规操作与案例警示等教育，并通顺沟通渠道，鼓舞鼓舞激励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行率领及我行全数员工的不懈全力下，我行的内控合规工作运行精采。在尔后的工作中，我即将继续高度正视，将内控合规作为一项持久不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营成长保驾护航。
20xx年以来，连络我行各项金融营业特点，我着重在相关信贷营业品种的流程轨制和政策等方面增强了进修。20xx年一年的工作履历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深切的熟谙，也对自己地址的岗位，所从事的工作有了更深切的感伤和体味。现将我对内控工作的几点心得体味陈述以下：
一认清形式，成立切确的人生不美不美观价值不美不美观。
银行是一个不凡的行业，出格强调思惟素质。要做一名及格的工行员工，首先我们要做一个朴重诚心的人。做一名思惟素质过硬的员工，才能时刻坚持遵循营业流程操作，遵循规章轨制处事，抵制其他一切客不美不美观晦气成分的'诱惑及威压。
二坚持合规经营，扎扎实实地把营业流程和规章轨制放在心上。
营业流程和规章轨制不能只挂在嘴上，一到真正措置营业时在操作细节上，就把流程轨制丢在一边，工作急躁，营业操作流程对了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，事实下场给客户造成了未便和损失踪踪，给我行造成了经济和名望上的损失踪踪，更是给自己的工作和成长带来了阻碍。假定每笔营业的每个环节上的每个员工都能够遵循我行的划定工作，严酷履行营业流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要提防案件，关头在于要把合规落实到位。切勿激情庖代轨制，盲目相信，心存侥幸，把轨制弱化，使轨制形同虚设。
三内控工作需提高全员案防的整体警悟性。
经由过程这一年来的案件提防分化会，我除夜白了，不是只要自己管好自己不背规，不犯罪就好了，而是我们任何人所犯的任何一个短处都将对身边同事的正常工作造成极除夜的影响，甚至是干连到身边的同事。所以我要提高自己的警悟，时刻对比自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严酷遵循规章轨制工作，严酷履行轨制。
四当真进修《员工背规积分治理编制》《员工背规步履措置划定》和《员工步履守则》等内容和要求。
除夜白背规的严重性质，提高背规就要问责的熟谙。营业的睁开要在健康合规的前提下进行，丢弃侥幸心理确保每笔营业都合规;学会呵护自己和他人，平稳成立“一切不能庖代轨制”的从业不美不美观念，呵护好自己，呵护好自己的同事。
案件发生的教训是深切的，20xx年我一样也在这方面翻过短处，因为自己的过度“矫捷”，因为自己的那点“小聪明”背犯了营颐魅正常流程和规章轨制，好在率领和同事们的实时禁止和教育，使我峭壁勒马，浪子回头，没有造成更除夜损失踪踪。20xx年我必当平稳地成立合规意识，严酷遵循各项规章轨制，成立抉择抉择信念，不竭地进修和掌控各项专业常识和手艺，以丰满的热忱投入到新一年的工作中去。
内控工作总结2
今年度，内控合规部致力于成立一个合规、规范、透明的治理系统，增强公司的内部节制和风险治理，提高公司的内部治理和经营效力。经由一年的全力，我们获得了以下的工作功能：
1、增强合规监管和治理，确保公司的各项经营勾当合适法令律例和公司的划定，提高公司的名望和品牌形象。
2、增强内部节制的培育汲引，完美了公司的内部节制轨制和模式，成立了一套完美的合规治理和内部审计系统，确保公司的各项经营勾当平稳实施。
3、增强内部节制的落实和履行，强化公司治理人员的责任和担负，增强内控治理和监管，确保公司的各项经营勾当的安然和不变。
4、增强员工培训和教育，提高员工的法令意识和合规意识，营建一个精采的.企业文化和社会形象。
当然我们在今年度获得了必定的功能和成就，可是仍然存在着一些问题和不足，例如内部节制和经营风险治理的规范化和尺度化水平有待提高、员工的法令意识和合规意识待增强等。在未来的工作中，我们将不竭完美内控合规轨制和流程，提高内部监管和治理水平，为公司的成长和不变创作发现更好的前提和保障。在今年度的内控合规工作中，我们也碰着了一些挑战和坚苦。其中搜罗诸如员工合规鼓吹的难度、内部节制的落实和履行难度等。针对这些坚苦，我们采纳了响应责任和对策，不竭完美和改良内控合规工作。
1、员工合规鼓吹的难度
员工合规鼓吹是内控合规工作的首要一环，也是预防和化解公司风险的首要手段。可是，在现实工作中我们发现，员工鼓吹的下场其实不幻想，存在着诸如鼓吹编制单1、内容不够活跃、员工介入度不高级问题。针对这些问题，我们采纳了以下对策：
1、立异鼓吹编制，采纳多种形式，如线上和线下互动交流、视频进修、角逐、卡片游戏等，提高员工的介入度和欢兴奋乐喜爱。
2、拟定活跃详实的鼓吹内容，连络具体案例和活跃图表，增强员工对合规治理的熟谙和理解。
3、强调鼓吹的时刻和频度，按期睁开员工培训，增强信息发布和治理。
2、内部节制的落实和履行难度
内部节制是保障公司合规运营的根底，是内控合规工作的首要组成部门。可是，因为公司营业与人员众多，存在着内节轨制和轨制履行的落差。为体味决这个问题，我们采纳了以下编制：
1、增强迫度的履行和据守，增添轨制的束厄狭隘力和有用性。
2、针对公司的营业和勾当，拟定具体的节制和风险提防编制。
3、完美内部审计机构，对公司的经营勾当进行周全搜检和评估，实时发现息争决问题。
总之，在今年度的内控合规工作中，我们深切熟谙到内部节制和合规治理的首要性和需要性，不竭增强内部治理和监管，催促公司内部流程和轨制的有用落实，为公司持久成长奠基了坚实的根底。经由过程各类培训、鼓吹工作，员工的合规意识和法令意识获得了有用提高，全员介入，营建了精采的企业文化空气。未来，在内控合规工作的敦促中，我们将继续全力，提高内部节制和治理水平，为公司的久远成长做出更除夜的供献。
内控工作总结3
在各级率领和同事们的辅佐、撑持、配合下，遵循总行工作放置，我顺遂完成了上月各项工作使命。现陈述请示以下：
完成了支行月初使命下达和月末完成气象总结工作；较好完成了工资代发、账户核算等岗位工作，无过失踪气象闪现；较好阐扬了支行会计浸染，经由过程加除夜对柜员、除夜额资金、账户、重空凭证、现金等的搜检力度，杜绝了问题工作的发生；作为xx，能够以身作则，自觉遵循政治纪律和金融法令律例；在工作中正视进修，按时完成了总行下达的进修使命，不竭提高自己营业能力和政治素养。
此外，遵循小我工作经验和支行现实气象，我从完成使命、优良处事、小我履职、增强进修四个方面着手拟定了后续工作筹算：
1、完成总行分拨各项使命
月初配合支行行长召开本月工作会议，把本行使命指标落实到小我，让人人都有使命，人人都有压力，首要使命为存款营业，电子银行营业，反洗钱自查，不良贷款的清收等；月底配合支行行长召开本月末工作会议，支行所有员工一一陈述请示自己的工作气象和使命完成气象；按期配合支行行长召开内控、轨制、风险分化会议，提出并分化营业措置中闪现的问题，组成会议记要统一落实。
2、延续打造优良文明处事
率领支行员工进修总行《员工步履手册》，让员工提高思惟熟谙，强化处事意识，提高处事质量，把规范化处事及查核细则算作泛泛工作步履束厄狭隘规范；积极自动协调多方关系，战胜坚苦，抢抓有益机缘，平稳成立“存款兴行”的`思惟意识，千方百计筹措资金；抓好对公营业，自动与各单元联系，吸纳多方资金；加除夜营业鼓吹力度，充实操作柜台鼓吹、街道鼓吹、下乡鼓吹、口号鼓吹等编制进行全方位鼓吹。
3、切实实施会计岗位工作职责
连络支行现实，经由过程不按期抽查，现场、非现场搜检和事中监控等多编制，对现金、凭证、印章、开卡资料、开立小我和企业电子银行资料、对公户开户资料等进行搜检，发现问题，当即责令整改；组织临柜人员进修工作纪律和营业常识，对员工工作进行正视搜检、当真教育，发现有背规背纪和失踪踪误的处所，实时指出，化解风险；正视数据汇集和单据实时清理归档，保证随时可供给、上报切确的数据和报表；加除夜反洗钱等呵护正常金融秩序的工作力度，杜绝金融案件的发生；不竭寻觅工作的新思绪、新编制，积极配合支行行长做好本支行的治理工作。
4、增强理论常识武装
贯彻总行工作要求，增强培训治理，成立可延续培训系统，不竭增强员工队伍培育汲引；积极配合支行行长睁开每周二支行营业常识进修培训，并催促支行员工做好进修笔记；对总行下达的线长进修培训，实时传达给员工，并确保高质量完成；安身本职岗位，敬业爱岗，不竭进修，蓄力增强自己培育汲引。
内控工作总结4
遵循省行及支行今年的最新文件精神睁开我行的风险排查工作，进一步增强对各营业环节的治理，规范泛泛操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
遵循《关于了了人平易近币除夜额生意查证及授权挂号轨制治理要求
xxx》文件要求，我行再一次对除夜额生意查证的尺度、核实人员和查证编制和挂号工作进行了自查及规范，确保我行在此营业操作与履行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、遵循《关于发送xxx》文件要求，进一步规范我行小我客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行小我客户信息的保密工作。
2、遵循《关于发送xxx》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月时代经由过程小我理财发卖系统打点的员工小我理财富品营业进行了周全、逐笔自查，重点搜检员工是不是存在操作工作之便打点本人理财营业步履。经由自查我行的理财营业均合规，无上述气象闪现。
（三）监察及法令合规方面
1、遵循《关于对银行员工泄露客户资料风险提醒xxx》文件要求，我行切拭魅睁开了员工的思惟教育和治理工作，加除夜了员工保密工作的培训力度。
2、遵循《关于增强对员工自办营业和操作小我账户过渡客户资金等操气概险提防xxx》文件要求，对我行员工睁开了营业指导与进修，培育全员操气概险治理文化，规范柜台操作流程。
近期我行组织了员工思惟动态分化与步履排查工作，经由过程不美观不美观不雅察看、谈话、会议分化、家访、客户回访等编制体味掌控每位员工思惟动态和步履改变。同经经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思惟道德、合规操作与案例警示等教育，并通顺沟通渠道，鼓舞鼓舞激励每位员工为支行的.合规内控工作献计献策。
在支行率领及我行全数员工的不懈全力下，我行的内控合规工作运行精采。在尔后的工作中，我即将继续高度正视，将内控合规作为一项持久不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营成长保驾护航。
内控工作总结5
1、存在的首要问题及启事
一是思惟失踪踪防。少数率领与员工，忙于存贷营业、轻忽内控内管，营业经营抓良多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了轨制便可以抓好案防，还有部门员工和高管认为垂头不见举头见，你好我好巨匠都好，拉起架式弄据守仿佛出格难为情，制约据守流于形式，订了轨制充耳不闻，在现实操作中，仍然是凭经验、凭激情，我行我素，背规乱套。案件发现令几近所有员工骇怪：这个处所若何也出问题？
二是轨制失踪踪灵。当然遵循上级有关划定拟定了严酷的'治理轨制，各行也按划定与有关责任人签定了责任书，但现实上，少数行对轨制履行没有落实到步履上，我行我素。如，岗位轮换和强迫休假轨制执未能完全履行。部门网点均未解决电视监控问题。
三是据守失踪踪效。一是率领责任不到位。部门行没有严酷实施对案防工作的率领责任，没有按划定每个月对辖内内控工作进行一次周全搜检。二是据守责任不到位。
2、整改编制及全力标的方针
( 一) 严酷责任究查。签定案防责任状，了了负责酬报案防第一责任人 ，实施教育职责、治理职责、据守职责、搜检职责、奖惩职责，经济优势险典质、治理上一票否决。
(二) 强化规章轨制。对经营治理工作规程进行统一与细化，了了治理责任人及责任，组织拟定各岗位的操作规程和查核暂行编制，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 凸起案防重点。一是管员工，节制风险源。对员工治理做到严把礼聘关、治理关、教育关、奖惩关，建筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，节制风险点。三是管法人，节制风险体。
(四)增强教育培训。在全辖睁开了学政治、学营业、学文化、学纲纪、学英模、练手艺的“五学一练”勾当。首先，狠抓思惟教育，思惟是步履的先导，遵循“八荣八耻”的社会主义荣辱不美不美观，在全辖睁开职业道德教育，提高了员工队伍的思惟水平，在思惟上筑起一道案防长城。
(五)加除夜监管力度。一是强化审核据守力量。当真睁开“四查、五清、八控”勾当，睁开好决算真实性搜检、去职审计、内控搜检、资金专项搜检等专项审核和常规审核。
内控工作总结6
自20xx岁首，公路煤炭发卖系统编制更始以来，寿阳公司积极试探并斗胆考试考试，在不竭总结经验的根底上逐步完美了公路煤炭商业营业的各类流程轨制。针对采购和发卖环节，相关部门和人员必需严酷履行公司拟定的营业流程，并签定经专业法令参谋审核的合同。在采购合同或发卖合同中，了了商定了煤质、价钱、交（提）货编制、验收尺度及编制、结算编制及结算不日、解决合同纠缠的编制、背约责任究查和客户资信等事项。
20xx年，为了当真贯彻上级公司和寿阳公司关于三道风险防控系统的要求，市场部积极睁开了一系列正视有用的工作。所有干部职工都积极建言献策，遵循现实气象清理归纳并组成了涵盖购销、仓储、物流等所有环节的流程图。遵循流程图，我们找到了各个环节的风险点，并进行了更正，确保每个首要环节都有专人负责。这样做的方针是为了确保风险能够被具体的责任人所承担，也能更好地实施对客户的责任。在此根底上，我们进一步深化了内控系统编制培育汲引。
1、完美内部岗位系统，把各项营业进行正视的过程与责权划分。经由过程岗位细化与分手，使各个岗位的职、责、权得以了了与落实，法务部负责核对每笔营业的切确性、完全性和真实性，同时查找其中的背规、过失踪。
2、为了最除夜限度知足客户的需求，营业的立异与扩年夜是成长的`必经之路。为了最除夜限度避免由此所带来的风险成分，在进行营业立异与扩年夜的时辰，还要配套性的健全、完美风险管节轨制息争救轨制。
3、增强对客户的分化能力，规范商业步履。经由过程与客户的泛泛接触和公开资料，我们可以轻松获得客户的概况特点、市场状况、经营治理状况等外部客不美不美观气象。同时，我们还正视确保客户财政数据的切确性。
4、合理调配内部成本，提高内部节制系统的预警、识别、怀抱、节制水安然舒适对各类风险治理的应对能力；进一步整合内部节制系统，操作信息治理系统，整合营业和信息流程，使全数内部节制系统的信息获得共享，逐步实现财政、营业相关信息的一次性措置和实时共享，提高财政剖断能力；成立周密完全的分级授权系统，对不合首要水平的营业进行不合条理的营业授权。同时，当真组织进修各项规章轨制、治理编制和操作流程，并剖断杜绝以习惯庖代轨制、以激情庖代规章、以相信庖代纪律的不良习惯。严酷遵循操作规程打点营业，不竭强化风险提防意识。从经营理念、周全风险节制、职业道德和步履习惯上培育精采的风险节制文化，组成一种风险节制人人有责的内控空气。
内控工作总结7
xxxx年以来，连络小我金融营业特点，我部着重在相关营业品种的营业流程整合、相关轨制培育汲引、营业和政策进修等方面增强了治理，并召开了主任办公会和部门全数味议，就相关内控工作做出了放置。现将我部近期内控工作陈述
1、银行卡营业。我部对诺言卡营业进行了搜检，客户档案、密码信封、库存银行卡及制品银行卡的帐实合适。
2、增强了内控合规培育汲引。对内控合规员进行了调剂和落实，遵循小我金融部现实气象，指定==副主任牵头，==等几位同志为小我金融部的内控合规员。并筹算部门内每季度召开一次案件形式分化会，强化全辖风险及自己风险的熟谙。此外划定合规员在每季度的案件形式分化会上提出培育汲引性定见，在会议上评估。
3、强调营业进修和规章轨制进修的首要性。每个月起码放置2天时刻睁开部门全数员工集中进肄营业常识、政策律例和规章轨制，营建精采的进修空气。增强对员工的'思惟教育工作，培育员工切确的人生不美不美观、价值不美不美观和道德不美不美观。
4、对外围系统的柜员进行周全清理。因近期全辖营业人员变换较除夜，为增强内控，我部对全辖诺言卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员实时进行了清理和更新，并将清理和更新气象挂号备案。
内控工作总结8
自xx年总行睁开内部节制综合评价以来，我行十分正视内部节制治理工作，把内控工作作为一项首要的工作来抓，在严酷履行上级行轨制、编制的前提下，针对支行现实，全力完美、细化内控治理轨制，做精做细各项内控治理，为了实现经营方针，呵护财富完全，保证会计及其他资料切确和财政收支正当，抉择妄图层的经营方针、经营抉择妄图能得以顺遂贯彻履行，工作效力和经济效益能得以提高，我行坚持营业成长与内控治理并举的经营策略，在规范操作法度楷模、下降金融风险中起到了积极促进浸染。现将全行内控治理气象陈述
1、内部节制治理的根底气象
支行本职设置办公室、人事监察部、筹算信贷部、市场客户部、财政会计部、国际营业部、合规部七个本能机能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、6个储蓄所。到10月末全行员工XX人，其中持久工XX人，短时辰合同工XX人。在机构上设置上做到本能机能部门横向平行制约，前后台营业分手;在岗位设置设备放置上做到人员落实、职责了了;在轨制培育汲引上做到文件传递上实时，贯彻进修到位;在轨制履行上严酷要求规范操作，全力下降操气概险;在轨制保障上坚持增强自律监管和再据守力度，为内控治理保驾护航。整体上讲，我行内控治理工作是率领正视、组织落实、职责了了、三道防线环环相扣、风险提防能力日趋提高。
2、昔时内控治理采纳的首要编制、获得的下场和成就
为确保全行内控治理的精采态势，今年以来我行在内控治理工作上采纳了以下编制
1、率领正视，组织落实，20xx年以来，我行率领班子始终高度正视支行的内控工作，把增强内控工作作为提高全行治理水平，规范营业经营，提高全行员工综合素质的首要手段来抓，做到思惟熟谙到位，工作编制到位，组织系统健全，奖惩整改增强。我行孤立设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计XX次，插手人员XX人次，遵循行长室要求拟定了，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处营业审计工作;首要岗位责任移交*小我次;撑持分行审计处人员挪用;对监管中发现的问题进行迟误搜检;成立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、实时传达银监会、人平易近银行、上级行新政策、新轨制、新编制。据统计，到9月底共向支行本级转揭晓里部上级行营业性文件十多只，向营业机构转揭晓里部上级行营业性文件多只，收文后实时组织了员工进修，强化了全行员工谙练掌控国家金融政策、轨制、编制，规范了员工营业操作法度楷模。
3、针对本行现实，不竭完美行之有用的各类。遵循上级行的'文件精神，我步履进一步贯串到具体营业成长和内控治理上，支行今年来出台了各类轨制保障性及营业性文件，新成立了、委员会，调剂了审查委员会、委员会、率领小组、率领小组;出台了**年度经营方针查核编制、经营单元主责任人内部综合治理查核内法、工资分拨编制、工作质量查核编制;修订了支行本能机能部门。轨制、编制出台使全行在组织上、职责上为内控治理供给了有用的轨制保障。
4、高度正视存在问题，了了落拭魅整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各营业主管部门督办，问题存在单元落拭魅整改。合规部门成立全行性整改台账，对今年来上级行各类内外部搜检出来的问题及整改功能一一挂号，并对营业主管部门发送《》，全程监控各单元的整改气象;营业主管部门对上级行各类内外部搜检及季度自律监管中存在问题成立系统整改台账，并遵循《通知书》深切下层抓整改落实;问题存在单元重点落拭魅整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改措置谁原则。经由过程责任到位，纵横连络编制，除客不美不美观启事确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管法度楷模逐步规范，奖惩力度较着提高。XX月，支行对背所会计根底营业操作和轨制的有关人员，遵循XX银行员工背反规章轨制措置编制和审计措置奖惩编制进行了峻厉奖惩，共奖惩XX人次，金额XX元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
内控工作总结9
20xx年以来我本着当真负责的立场治理支行，身为内控司理我需要对每项工作都当真看待，严酷的履行总行下发的使命，而且全力完美自己支行的治理轨制。内控工作要做的细化，要有方针，我行坚持进行营业成长，催促内控治理条例，在规范化的操作下，获得了很好的下场。在这一系列的规范化操作中，很有用的预防了风险，此刻我对我的内控治理作出以下的陈述请示。
1、增强迫度治理和进修
今年以来，我对支行内部的各项规章轨制从头进行了梳理，针对新的政策作出了良多的改变，支行内的各工作人员也都严酷的履行，而且获得了很好的规范。在现实的操作中，我行当真贯彻落实新的轨制方案，出格是4月份下发的规章轨制，巨匠员也都当真看待，积极的晋升自己的'思惟水平。
2、落实首要岗位的监管编制
我行要求严酷的落实责任轨制，对每小我员的出行和材料都给以很高的搜检。确保柜台专员在开户，对账，单据交流等气象不会闪现串岗的步履。我行了了避免这类步履的发生，一人一岗是需要的职业准则，为的是避免信息错乱，和工作交接闪现短处。所以在首要岗位上，我们放置轮休制，每个岗位起码要三小我进行轮换，确保人员有足够的时刻做自己的工作。
3、对高风险营业进行管控
我每个月都要进行一次首要物品的搜检，出格是现金、首要凭证、珍贵金属、黄金等进行对账搜检。每个季度对除夜额的资金交往也要做出查询拜访，确保每次的操作都不会闪现失踪踪误。而且我会按期对首要客户进行回访，确保随时掌控客户的气象，而且跟客户陈述请示对账。这样客户才能安心的把钱存入我们支行，也能够或许持久跟我们睁开营业上的交往。
内控工作总结10
一年来，在上级局的切确率领下，我分局连络本单元本能机能的特点和现实气象，高度正视内控机制培育汲引工作，将其作为一项常抓不懈的重点工作来做，成立了以分局长为组长的率领小组来组织落实相关内控机制培育汲引工作，经由分局全数成员一年来的全力工作和履行，我分局内控机制培育汲引工作获得了可喜的成就，现将有关气象总结以下：
1、增强治思惟培育汲引，不竭提高国税依法行能力
增强治思惟培育汲引是弄好党风廉培育汲引和反斗争的基赋性工作和治本之策。我分局从以下几点着手增强治思惟培育汲引：
1、在增强治思惟培育汲引方面，进一步完美教育轨制，健全教育机制，立异教育编制，增强教育的针对性和实效性。要研究教育纪律，正视切近时代、切近糊口、切近现实、切近公共。
2、在教育内容上，把反腐倡廉教育与社会公德、职业道德、家庭美德、法制教育和连结党员前进前辈性、荣辱不美不美观教育连络起来；
3、教育形式上，把传统编制与现代手段、思惟灌注灌注灌注贯注与启发式教育、理论教育与形象化教育、成立正面典型与分化后背案例连络起来。鼎力增强廉文化培育汲引，组成以廉为荣、以贪为耻的精采风尚，不竭提高国税依法行能力。
2、增强廉轨制培育汲引，成立反腐倡廉长效机制
轨制具有规范和导向浸染，具有惩处和预防的两重功能，是惩处和预防的有机统一。我分局在轨制培育汲引上，正视提高轨制培育汲引的质量和水平，把轨制培育汲引贯串于反腐倡廉工作的各个环节，当前，出格抓好三项轨制的落实：一是进一步落实和深化率领干部清廉自律工作。二是进一步深化党风廉培育汲引责任制。三是进一步落实好搜检和廉谈话轨制。要当真落实搜检和廉谈话轨制，完美廉谈话气象陈述、气象反馈、跟踪据守、档案治理轨制，组成按期谈话、谈话、诫勉谈话相跟尾，集体谈话和个体谈话相连络的廉谈话机制，确保获得精采的下场。
3、增强“两权”监管工作，优化权力运行机制
要综合应用多种据守形式，全力组成结构合理、设置设备放置科学、法度楷模周密、制约有用的权力运行机制。我分局在强化据守上的步履。
一是成立“两权”监管工作责任制。将“两权”据守的所有内容一一细化，遵循股室工作职责分化到各本能机能部门，成立权责一致的“两权”据守运行机制，将“两权”据守通顺贯通渗入在“两权”实施的全过程中，与“两权”的实施彼此连络、同步运行，真正做到权力运行到哪里，对权力的规范、据守、制约就迟误到哪里，确保“两权”据守贯串税务工作全过程。
二是积极睁开行效能监察。经由过程行效能监察，以解决行不作为为重点，当真解决好对上级放置放置和各岗位的.各项工作对疲塌、效力低下、落实不到位、工作不力的问题。
三是增强对八小时以外的据守。进一步优化“八小时”以外据守编制，积极睁开家庭助廉、公共评廉勾当，加除夜公共对干部的据守力度。四是充实阐扬监察员和社会各界的据守浸染。继续采纳召开座谈会、访谒纳税户、发放问卷查询拜访等编制，普遍搜聚社会各界的定见和建议，充实阐扬他们的据守浸染，不竭改良工作质量。
4、增强风险提防获得的成效。我分局对《XXXXXX内控机制培育汲引编制（试行）》中的重点监控风险点，采纳积极有师编制，针对各个风险点的拟定响应的风险提防编制，获得了可喜的成效，现就以以下两个风险点为例来介绍我分局增强风险提防的首要做法和成效。
1、增强户籍治理，积极提防该风险点可能闪现的问题。在开业挂号环节，我分局对新开户派出治理员当真睁开实地考验工作，增强同工商、地税等部门的信息交流，当真比对户籍信息，增强对所辖地域业户的治理和搜检，谨防税源税款的流失踪踪；在破产、注销挂号环节，我分局增强放哨，经由过程放哨谨防少数纳税人经由过程子虚破产、子虚注销等编制回避纳税义务。
2、增强发票治理，拟定编制谨防该风险点激发问题。在发票领购环节，分局经由过程派出治理员实地体味纳税人出产经营气象，然后再遵循现实经营气象审核该纳税人该领购的发票种类、版次和数目，避免造成国家税源流失踪踪和纳税人虚斥地票等问题。
内控工作总结11
遵循公司内部节制与风险治理工作的指导思惟，贯彻落实公司内控与风险治理各项工作放置，以《内部节制治理手册》为根底连络分公司现实气象，梳理分公司工作流程，完美各项规章轨制，实现分公司健康成长。现就具体工作睁开气象陈述请示以下：
1、上半年首要睁开的内控工作
以《内部节制治理手册》为参照，积极带动周全组织。半年来，积极组织机关各部门和各下层配送中心充实操作软视频编制，配合介入公司组织睁开《手册》相关内容的营业培训进修4次，遵循公司培训周的放置在分公司周四组织内控相关营业培训8次，网上系统培训1次。经由过程不竭地培训进修辅佐巨匠完成了从最初的熟谙到深条理的体味过程。
遵循公司要求周全睁开内部节制系统跟单核对工作2次。各个部门和配送中心连络自己的.出产经营气象周全睁开跟单核对，并将核对功能签字实时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核对过程中，内控各部门人员都能够连络现实，细心查找相关营业流程实施和风险节制在操作中存在的问题。
2、下一步内控工作
1、继续当真睁开营业流程梳理
针对公司内部节制工作相关要求，继续当真睁开分公司营业流程梳理工作。因为分公司经营规模广部门营业层面仍然存在着风险，将继续增强与有关部门沟通采纳有师编制进行规避。
2、进一步睁开内控理论及营业流程操作的培训进修工作。
内控触及分公司出产经营各个方面，关头在于履行，要确保内部节制在分公司更有用履行，还应继续增强培训，经由过程培训不单使全数人员在思惟上熟谙到内部节制和风险治理工作的首要性;还要让“弄好内控与风险提防是每位员工的责任”的理念深切人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人履行内控，以保证内控工作在全分公司有用履行。
3、连络《手册》完成部门规章轨制的修订工作。
分公司将在《手册》的根底上对之前各项规章轨制进行从头梳理，遵安分公司营业治理现实，对在履行过程中存在的问题进行改削完美，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。
在尔后的工作中，分公司将继续遵循公司的要求，连络自己的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的切确率领下，遵循公司内控处的统一放置，完美内部节制，提高分公司经营治理水安然舒适抗风险能力，为培育汲引“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极供献。
内控工作总结12
1、20xx年工作总结
（一）内部节制
1.召开年度内控工作会议。放置放置20xx年内控工作，提出成立内控例会机制，为各个部门供给内部沟通交流平台，阐扬内控部门沟通协调浸染。
2.睁开《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据合用性进行周全梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控系统治理完全、切确、有用，组成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别合用流程508个（搜罗新增流程30个），统一证据表单126个。
3.每季度召开内控季度例会。全年总计召开内控例会3次，操作季度例会对每季度内控工作进行总结传递，对各类测试中发现的问题进行分化梳理，遵循现实营业需要，礼聘专业部门进行专项营业教学。20xx年财政科进行了“预提费用”相关流程的教学，对物质供给站上报的关于物质暂估、无筹算等方面的34个问题，经由与财政、钻井等营业部门及下层单元的一一对接核实，在会上做了专门回覆，属于暂估的问题，按要求供给单据，财政长进行暂估措置；对无筹算采购的物质，出产应急审批手续要健全，实时填补节制编制。
4.迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，搜罗外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次.
（二）风险治理
1.睁开风险损失踪事务汇集工作。全年总计睁开3次，总计汇集风险损失踪事务8个。
2.睁开20xx年风险治理报各编制工作。
3.睁开风险治理培训。20xx年下发了新的风险治理查核尺度，二级单元一样按尺度履行，要求把风险治理查核尺度纳入单元率领班子的事迹查核中，同时了了查核事项与量化打分尺度，出格是风险损失踪事务上报及风险治理陈述的编写，照实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失踪事务，在内控例会上，进行了查核尺度的专项宣贯，并睁开了风险治理实务的培训，教学了风险识别评估的编制，风险节制编制的拟定与风险治理陈述的编制等内容，周全增强风险治理工作。
2、20xx年工作思绪
（一）内控部门
1.延续增强内控与风险治理培训。睁开20xx年《内控手册》识别、培训，要求营业科室流程识别、宣贯到岗位，并周全梳理流程表单，规范表单填制，促进内控根底治理水平的晋升。
2.延续强化内控例会轨制。坚持问题导向，实时分化总结各类测试中发现的'问题，从对功能的关注向对过程的管控延展，从增添填补节制编制、获得齐全的实施证据等方面，提醒有关部门，从意识、沟通及跟尾等方面，改良今朝存在的问题。20xx年将扩除夜各营业部门介入水平，拔取营业链条长，介入部门多的营业流程，请营业主管部门进行操作教学，更进一步阐扬牵头部门的浸染。
3.延续靠实风险治理工作。各部门和单元环抱厂出产经营方针睁开重除夜及首要风险评估；遵循合用性、可操作性原则，必定风险节制方针、编制和责任，组成风险治理陈述。规范风险据守搜检筹算的编制，出格是时刻要求，要与现实合适，并按时上报到治理部门，搜检频率是每日睁开的，按季度上报，保证风险治理工作真履行，有据守。
4.延续增强风险事务治理。落实风险治理查核尺度，逐条对应，一一落实。照实上报风险事务，睁开事务分化，遵安分化功能，组成风险事务分化陈述，实施风险预警和节制，进一步增强厂风险防控能力。
内控工作总结13
xx年，面临但愿与坚苦交叉、机缘与挑战并存的复杂形式，xx海关注重尽早抗御、未雨绸缪，提出“居安思危，乘势而上”，周密经营，沉着应对，在多变气象中连结了平稳成长。全年监管货运量xx万吨、进出口总值xx亿美元、税收入库xx亿元、报关单xx万份，分袂位居全国海关第11、第6、第7和第3位;功令评估综合排名高位晋升，列全国海关第2位。全年首要工作气象以下：
一是成长思绪逐步清楚。扎拭魅睁开进修实践科学成长不美不美观、贯彻全国海关工作会议精神、领受总署放哨等工作，对比来几年来的成长过程作了周全审阅，了了了成长标的方针，使全关上下深切熟谙到坚持科学成长是实现强关方针的必由之路。
二是智能海陆并行。继续优化寮步车检场智能化模式，并奉行至长安、凤岗车检场，实现了东莞三除夜车检场功课的规范统一。同时，积极试探海运现场智能化，成功试点“关港物流信息交流系统”和“舱单互认撑持系统”，有望在陆路和海运两个规模都实现智能化。
三是保税监管获得强化。在全国海关率先实现新备案手册全数电子化，使关区加工商业监管进入了“电子时代”;全年加贸外勤核对企业数目同比增添63.6%，扩除夜了现实监管的笼盖面;广州保税物流园区顺遂封关试运作，区港联动获得素质性敦促，必将有力促进华南地域保税物流业的成长，对改变持久存在的“喷喷香港一日游”现象也将起到积极浸染。
四是后续治理成效较着。将风险治理平台操作到各个营业规模，初步构建了风险治理除夜系统的根底平台，并被总署选定为斥地底本，年内共有19个兄弟海关移植了我关平台;率先实施企业户籍式治理，并作为试点范本在全国海关奉行;稽察工作量质并举，全年稽察补税入库3.5亿元，稽察有用率达到70.6%，均居全国海关第1位，我关监管的后防线加倍平稳。
五是冲击走私再创佳绩。连结打私高压态势，首要指标继续位居全国海关前列。罚没收入、措置背规案值、立案走私案值分袂位居全国海关第2、第2和第5位;查获除夜体案除夜幅爬升，全年立案窥探、查询拜访万万元以上案件数目分袂增添64%和75%;立案窥探出口走私案件数目和案值均增添一倍以上;现场移交案件的案值和涉税额同比均增添了两倍之多，我关打私合力初步组成。
六是内部治理不竭规范。经由过程修订《xx海关工作轨则》及相关细则、实施《内务治理划定》，使治理的.规范化水平较着提高;经由过程拟定人才积分治理编制、出台人力成本设置设备放置指导定见，为关员成长和科学设置设备放置人力奠基了根底。
七是廉政培育汲引深切敦促。坚持惩防并举，惩处和预防失踪利各项工作扎实敦促。在全关睁开了“岗位风险与提防”专题勾当，共查找出岗位风险点134个，拟定提防编制457条;奉行外勤功课尺度化，奉行操作廉政风险预警措置系统，全年更正功令误差xx次，追缴税款xx万元。
八是改良平易近生获得实效。高度关注平易近生，出台关心公共糊口10项编制，为关员申请住房按揭优惠、增开班车线路，在雨雪冰冻灾难时代派车送关员返乡过年，必定水平上解决了关员的现实坚苦。
在上级海关的坚定率领下，xx海关当真贯彻总署、总关各项抉择妄图放置，周全落实“四好”整体要求，高质量实施海关职责，切实改良海关监管与处事，扎实敦促“素质晋升年”勾当，狠抓“四好”下层单元建树，以“四促进”催促海关更始培育汲引健康精采成长。
内控工作总结14
为周全晋升内控治理水平，有用撑持全行更始成长，遵循总、省行放置，邮储银行鞍山市分行连络自己现实气象，于20xx年起延续三年别分隔展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控晋升年”为主题的内控培育汲引勾当。
据体味，今年“内控达标年”勾当意在经由过程与上市规范、监管要乞降内控评价对标，深切查找在内控治理上存在的差距，周全梳理和整改邮政金融在内控治理上存在的问题，延续敦促合规文化培育汲引，使该行内控治理水平达到同业前进前辈水平。
为提高勾当睁开下场，该行连络市邮政公司成立勾当率领小组，一把手亲自挂帅，拟定了详实可行的勾当实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落拭魅整改问责、内控常识进修培训和考试、内控文化培育汲引与鼓吹”六除夜模块。并于10月10日召开了“内控达标年”勾当启动除夜会，对“内控达标年”勾算作了有序放置，对勾当各阶段睁开的内容、时刻和形式要求做了具体划定和充实传达。并要求辖内支行高度正视，增强督导，邮银配合，兼顾协调，强化鼓吹，当真总结，以有序敦促勾当睁开和落实，今朝各阶段勾当正在有条不紊的敦促中。
邮储银行金融内控达标年总结陈述
银行作为经营风险的行业，风险防控是其生命线。内部节制是为保证组织方针实现而成立的节制机制和实施的'管控编制，在提防和化解银行经营风险中阐扬着首要浸染，精采的内部节制是银行有用抵当风险，连结健康延续成长的根底保障。实施有用的内控合规治理是银步履晋升焦点竞争力、实现经营治理方针而进行的一项首要的工作，是增强内控系统培育汲引、提高风险治理水平的一项首要使命。
1、对合规经营的熟谙理解
内控培育汲引今朝已成为银行经营成长的内在需乞降内活跃力。
合规经营是提防商业银行操气概险的需要。合规经营是规范操作步履，遏制背规背纪问题和提防案件发生，周全提防风险，晋升经营治理水平的需要，能为银行创作发现价值，而且有用的合规经营能将合规风险消弭于无形。
合规经营是完美商业银行轨制系统的需要。银行赖以保留的质量效益源于依法合规经营，源于发生质量和效益的每个环节，源于每个岗位的每位员工。银行的成长必定要以正当、合规经营为前提，才能从根源上预防风险。
合规经营是银行实现成长方针的首要保证。合规经营就是为营业保驾护航的，是为了更好地促进营业成益处事的。在成长、斥地营业和同业竞争中，只有紧紧遵守合规经营的理念，提高治理的质量，才能保证银行营业的经久不衰。
2、提高思惟素质，增强依法合规经营的理念
增强员工的法令律例、规章轨制进修，增强思惟教育，这是从根源上杜绝背规背章步履的首要手段。作为员工，我们应天天从自己的岗位做起，严酷遵循总行“十禁”，遵守职业操守，自觉抵制各类背纪、背规、背章步履，珍惜自己的职业糊口生计生计，视轨制如生命，纠背章如排雷，增强风险提防意识和自我呵护意识。
内控工作总结15
遵循公司内部节制与风险治理工作的指导思惟。贯彻落实公司内控与风险治理各项工作放置。以《内部节制治理手册》为根底连络分公司现实气象。梳理分公司工作流程。完美各项规章轨制。实现分公司健康成长。现就具体工作睁开气象陈述请示以下:
1、上半年首要睁开的内控工作
以《内部节制治理手册》为参照。积极带动周全组织。半年来。积极组织机关各部门和各下层配送中心充实操作软视频编制。配合介入公司组织睁开《手册》相关内容的营业培训进修4次。遵循公司培训周的放置在分公司周四组织内控相关营业培训8次。网上系统培训1次。经由过程不竭地培训进修辅佐巨匠完成了从最初的熟谙到深条理的体味过程。
遵循公司要求周全睁开内部节制系统跟单核对工作2次。各个部门和配送中心连络自己的出产经营气象周全睁开跟单核对。并将核对功能签字实时反馈。汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核对过程中。内控各部门人员都能够连络现实。细心查找相关营业流程实施和风险节制在操作中存在的问题。
2、下一步内控工作
1、继续当真睁开营业流程梳理
针对公司内部节制工作相关要求。继续当真睁开分公司营业流程梳理工作。因为分公司经营规模广部门营业层面仍然存在着风险。将继续增强与有关部门沟通采纳有师编制进行规避。
2、进一步睁开内控理论及营业流程操作的培训进修工作。内控触及分公司出产经营各个方面。关头在于履行。要确保内部节制在分公司更有用履行。还应继续增强培训。经由过程培训不单使全数人员在思惟上熟谙到内部节制和风险治理工作的首要性;还要让“弄好内控与风险提防是每位员工的责任”的.理念深切人心并融入到企业文化中去。做到人人讲内控。人人懂内控。人人履行内控。以保证内控工作在全分公司有用履行。
3、连络《手册》完成部门规章轨制的修订工作。
分公司将在《手册》的根底上对之前各项规章轨制进行从头梳理。遵安分公司营业治理现实。对在履行过程中存在的问题进行改削完美。对有关内容进行修订。达到与内控要求相一致。
在尔后的工作中。分公司将继续遵循公司的要求。连络自己的特点。以《手册》为范文。在公司和分公司的切确率领下。遵循公司内控处的统一放置。完美内部节制。提高分
公司经营治理水安然舒适抗风险能力。为培育汲引“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极供献。
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